股票代码：000686          股票简称：东北证券          公告编号：2023-063



                    东北证券股份有限公司
  第十一届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2023 年 10 月 23 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北
证券股份有限公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议的通知》。
    2.公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议于 2023 年 10 月 26 日以现场
和视频会议结合的方式召开。
    3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参
会董事 8 人，视频参会董事 3 人，授权委托参会董事 2 人，副董事长孙晓峰先生

因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表决权，董事刘树森先
生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。
    4.会议主持人：公司董事长李福春先生。
    5.会议列席人员：公司 9 名监事、6 名高管人员列席本次会议。
    6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。


    二、董事会会议审议情况
    会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

    1.审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    《公司 2023 年第三季度报告》中的财务信息经公司董事会审计委员会全体
成员审议通过并提交公司董事会审议。
    公司全体董事一致认为《公司 2023 年第三季度报告》内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，报告全文与本公告同日在巨潮资

                                     1
讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
    2.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司投资者关系管理制度>的
议案》
    董事会同意对《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订，具

体修订内容详见附件 1。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    3.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司社会责任制度>的议案》
    董事会同意对《东北证券股份有限公司社会责任制度》进行修订，具体修订
内容详见附件 2。
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    4.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司声誉风险管理制度>的议
案》

    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    5.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度>的议
案》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    6.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度>
的议案》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。


    同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司 2023 年三季度稽核
审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。


    三、备查文件
    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
    2.公司董事会审计委员会 2023 年第二次会议决议。
    3.深交所要求的其他文件。


    附件：
    1.《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》修订说明；

                                   2
2.《东北证券股份有限公司社会责任制度》修订说明。


特此公告。




                                       东北证券股份有限公司董事会
                                         二〇二三年十月二十七日




                              3
附件 1：

 《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》修订说明
                 原制度                                        修订后
         （删除线处为删除内容）                        （下划线处为新增内容）
第一条 为加强东北证券股份有限公司（以下
                                              第一条 为加强东北证券股份有限公司（以下
简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以
                                              简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以
下简称“投资者”）之间的信息沟通，完善
                                              下简称“投资者”）之间的信息沟通，完善
公司治理结构，切实保护投资者特别是中小
                                              公司治理结构，切实保护投资者特别是中小
投资者的合法权益，促进公司与投资者之间
                                              投资者的合法权益，促进公司与投资者之间
建立良性的互动关系，根据《证券法》《公
                                              建立良性的互动关系，根据《证券法》《公
司法》《上市公司投资者关系管理工作指引》
                                         司法》《上市公司投资者关系管理工作指引》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
                                         《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主
                                         规、自律规则和《东北证券股份有限公司章
板上市公司规范运作》和《东北证券股份有
                                         程》等有关规定，制定本制度。
限公司章程》等有关规定，制定本制度。
                                              第十九条 公司在互动易平台发布信息或者
                                              回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客观，
                                        以事实为依据，保证所发布的信息和回复的
第十九条 公司在互动易平台发布信息时，应
                                        内容真实、准确、完整，不得使用虚假性、
当谨慎、客观，以事实为依据，保证所发布
                                        夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与
信息的真实、准确、完整和公平，不得使用
                                        投资者交流互动的效果，不得误导投资者，
夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投
                                        并充分提示相关事项可能存在的重大不确定
资者，并充分提示相关事项可能存在的重大
                                        性和风险。不具备明确事实依据的，公司不
不确定性和风险。公司信息披露以通过符合
                                        得在互动易平台发布或者回复。
条件媒体披露的内容为准，在互动易动平台
                                        公司信息披露以通过符合条件媒体披露的内
发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
                                        容为准，不得通过互动易平台披露未公开的
                                        重大信息。在互动易动平台发布或回复的信
                                        息不得与依法披露的信息相冲突。
第二十条 公司在互动易平台发布信息及对
涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复，
应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用
互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不        删除。
当关联，不得故意夸大相关事项对公司经营、
研究、销售、发展等方面的影响，不当影响
公司证券及其衍生品种价格。
                                              第二十条 公司应当保证在互动易平台发布
                                              信息或者回复投资者提问的公平性，对所有
新增。
                                              依法合规提出的问题认真、及时予以回复，
                                              不得选择性发布信息或者回复投资者提问。
                                              第二十一条 公司在互动易平台发布的信息
新增。                                        或者回复的内容受到市场广泛质疑，被公共
                                              传媒广泛报道且涉及公司证券及其衍生品种

                                          4
                                          交易异常波动的，公司应当关注并及时履行
                                          相应信息披露义务，回应市场质疑。
                                          第二十二条 公司董事会秘书应当对在互动
                                          易平台发布或者回复投资者提问涉及的信息
新增。
                                          进行审核。未经审核，公司不得对外发布信
                                          息或者回复投资者提问。
                                          第四十五条 公司及控股股东、实际控制人、
                                          董事、监事、高级管理人员和工作人员不得
                                          在投资者关系管理活动中出现下列情形：
                                          （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信
第四十三条 公司及控股股东、实际控制人、
                                        息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
董事、监事、高级管理人员和工作人员不得
                                        （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或
在投资者关系管理活动中出现下列情形：
                                        者夸大性的信息；
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信
                                        （三）选择性透露或者发布信息，或者存在
息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
                                        重大遗漏；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或
                                        （四）对公司证券及其衍生品种价格作出预
者夸大性的信息；
                                        测或承诺；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在
                                        （五）未得到明确授权的情况下代表公司发
重大遗漏；
                                        言；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
                                        （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发
                                        者造成不公平披露的行为；
言；
                                        （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或
                                        （八）涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开
者造成不公平披露的行为；
                                        的信息；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
                                        （九）迎合市场热点或者与市场热点不当关
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公
                                        联；
司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行
                                        （十）利用投资者关系活动交流信息从事市
为。
                                        场操纵、内幕交易等行为；
                                        （十一）其他违反信息披露规定，或者影响
                                        公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规
                                          行为。

    注：由于本次修订增减条款，《公司投资者关系管理制度》条款序号将相应调整。




                                      5
附件 2：

     《东北证券股份有限公司社会责任制度》修订说明
               原制度                                         修订后
       （删除线处为删除内容）                         （下划线处为新增内容）
第十条 公司各单位具体职责如下：               第十条 公司各单位具体职责如下：
（一）证券部是社会责任工作的组织协调机        （一）证券部是社会责任工作的组织协调机
构，其具体职责包括：                          构，其具体职责包括：
1.负责组织各相关单位编制公司年度社会责
                                              1.负责组织各相关单位编制公司年度社会责
任报告；
                                              任报告；
2.负责对外披露或报送公司社会责任有关事
                                              2.负责对外披露或报送公司社会责任有关事
项；
                                              项；
3.负责股东权益保护的相关工作；
                                              3.负责股东权益保护的相关工作；
4.负责经理层授予的其他职责。
（二）党群工作部主要负责参与社会公益、        4.负责经理层授予的其他职责。
志愿者服务、关爱员工身心健康、帮扶困难        （二）党群工作部主要负责参与社会公益、
员工、组织员工代表大会日常工作及企业文        志愿者服务、关爱员工身心健康、帮扶困难
化建设相关工作。                              员工、组织员工代表大会日常工作及企业文
（三）人力资源部主要负责促进就业、协调        化建设相关工作。
劳资关系、保障员工利益、组织员工培训、        （三）人力资源部主要负责促进就业、协调
开展员工满意度调查等相关工作。                劳资关系、保障员工利益、组织员工培训、
（四）零售客户条线主要负责投资者教育、        开展员工满意度调查等相关工作。
开展客户满意度调查、受理转办客户投诉等        （四）营运支持部主要负责投资者教育、投
相关工作。                                    资者适当性管理、开展客户满意度调查、受
（五）交易风控条线主要负责投资者适当性        理转办客户投诉等相关工作。
管理等相关工作。
                                              （五）合规管理部主要负责反洗钱管理相关
（六）合规管理部主要负责反洗钱管理相关        工作。
工作。
                                         （六）财务部主要负责依法纳税的相关工作。
（七）财务部主要负责依法纳税的相关工作。
                                         （七）资金运营部主要负责债权人权益保护
（八）资金运营部主要负责债权人权益保护
                                         的相关工作。
的相关工作。
（九）办公室主要负责环境保护与资源节约 （八）办公室主要负责环境保护与资源节约
的相关工作。                             的相关工作。
（十）经发管委各条线及业务部门主要负责        （九）财富资管业务委员会及各业务部门主
其业务范围内的客户权益保护、服务中小微        要负责其业务范围内的客户权益保护、服务
企业、支持实体经济发展等相关工作。            中小微企业、支持实体经济发展等相关工作。

第十九条 公司应严格遵守《劳动法》、《劳       第十九条 公司应严格遵守《劳动法》《劳动
动合同法》等劳动和社会保障方面的法律、        合同法》等劳动和社会保障方面的法律、法
法规和规章，依法保护员工的合法权益，建        规和规章，依法保护员工的合法权益，建立
立和完善包括薪酬福利、激励机制等在内的        和完善包括薪酬福利、激励机制等在内的人
人力资源管理制度，保障员工依法享有劳动        力资源管理制度，保障员工依法享有劳动权
权利和履行劳动义务。                          利和履行劳动义务。



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