沈阳化工：沈阳化工股份有限公司2023年第三次临时股东大会法律意见书2023-11-30
辽宁百联律师事务所
关于沈阳化工股份有限公司
二○二三年第三次临时股东大会法律意见书
致：沈阳化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈阳
化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《沈阳化工股份有
限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，辽宁百
联律师事务所接受沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委
托，指派胡妍琦律师、李武装律师（以下简称“本所律师”）出席了
公司二○二三年第三次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大
会”），并就公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次临时
股东大会人员的资格、表决程序等相关事项出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、
公司董事会为召开本次临时股东大会所作出的决议及公告文件、本次
临时股东大会会议文件、出席会议股东及股东代理人的登记证明等必
要的文件和资料。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的
精神，对本次临时股东大会召集、召开的相关事项出具如下法律意见：
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一、本次临时股东大会的召集、召开程序
1. 经审查:公司董事会已于 2023 年 11 月 14 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了公告编号为
2023-062《沈阳化工股份有限公司关于召开公司 2023 年第三次临时
股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。
本所律师认为：本次临时股东大会由公司董事会提议并召集，符
合《公司法》等法律法规和规章的规定，符合《公司章程》《议事规
则》中的有关规定。
2. 经审查:《会议通知》确定本次临时股东大会定于 2023 年 11
月 29 日下午 2 点 30 分召开,刊载于《公司章程》指定的信息披露媒
体，符合《公司法》《议事规则》及《公司章程》的有关规定。
本所律师认为：公司通知召开本次临时股东大会的时间符合《公
司法》《议事规则》及《公司章程》的有关规定。
3. 经审查:《会议通知》包括:股东大会届次、会议召集人、召
开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记
方法、会议联系方式、授权委托书格式等内容。
本所律师认为：《会议通知》内容符合《议事规则》及《公司章
程》的有关规定。
4. 经审查：《会议通知》本次临时股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的方式。其中，现场会议召开时间：2023 年 11 月 29 日
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下午 2 点 30 分；通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年
11 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 29 日 9:15-15:00。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提
供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。
本所律师认为：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结
合的方式，投票时间、召开方式及投票规则均符合法律、法规和规范
性文件及公司章程的相关规定。
5. 经审查，《会议通知》确定的审议事项为：
议案 1：关于修订《公司章程》的议案。
6. 本所律师列席了公司于 2023 年 11 月 29 日下午 2 点 30 分在
公司办公楼会议室召开的本次会议，现场见证了会议的会议召集人、
召开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登
记办法、授权委托书等事项均符合《会议通知》的内容。
综上所述,本所律师认为:公司本次临时股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》《议事规则》以及《公司章程》的有关规定，本次
临时股东大会的召集人资格合法、有效。
二、参加本次临时股东大会人员的资格
1. 根据《会议通知》,出席对象为在股权登记日下午收市时在中
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国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是本公司股东。
本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对公司股东资
格的合法性进行了验证,依据授权委托书对公司股东授权委托代表人
资格的合法性进行了验证。
出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代表11
人，代表有表决权的股份数额220,912,249股，占公司总股份数的
26.9565%。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共1人，代表有表
决权的股份数额218,663,539股，占公司总股份的26.6821%。
通过网络投票出席本次股东大会的股东10人，代表有表决权的股
份数额2,248,710股，占公司总股份的0.2744％。
中小股东出席的总体情况：
出席本次股东大会现场会议与参加网络投票的中小投资者股东
（指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）
及股东代理人共计10人，代表有表决权的股份数额2,248,710股，占
公司总股份的0.2744％。
本所律师认为：上述股东及股东授权委托代表人出席本次临时股
东大会并行使表决权的资格符合《公司法》《议事规则》《公司章程》
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及《会议通知》，合法、有效。
2. 经本所律师现场核查：除上述公司股东及股东授权委托代表
人外,公司董事、监事出席了本次临时股东大会,其他高级管理人员、
本所律师列席本次临时股东大会。
本所律师认为：出席、列席本次临时股东大会现场会议的人员资
格符合《公司法》《议事规则》和《公司章程》的有关规定,其资格合
法,有效。
3. 经本所律师现场核查：本次临时股东大会由公司董事姜立辉
主持,符合《公司法》《议事规则》和《公司章程》的有关规定,其资
格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1. 经本所律师查验:本次临时股东大会采取现场记名投票与网
络投票相结合的表决方式;本次临时股东大会由经推举的股东代表,
一名监事代表与本所见证律师共同负责计票和监票,表决程序符合
《议事规则》和《公司章程》的有关规定。
2．经本所律师核查，本次临时股东大会所审议的议案表决结果
如下：
议案1. 关于修订《公司章程》的议案；
总表决情况：同意218,712,439股，占出席会议所有股东所持股
份的99.0042%；反对2,199,810股，占出席会议所有股东所持股份的
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0.9958%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0000 %。
出席本次会议的中小股东表决情况：
同意48,900股，占出席会议的中小股股东所持股份的2.1746％；
反对2,199,810股，占出席会议的中小股股东所持股份的97.8254％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东
所持股份的0.0000％。
根据表决结果，该议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》《议事
规则》及《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。
四、结论性意见
基于上述事实，本所律师认为：公司本次临时股东大会召集和召
开的程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序和表
决结果均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定，表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式六份，具有同等法律效力，经签字盖章之日起
生效。
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（以下无正文）
（本页为《辽宁百联律师事务所关于沈阳化工股份有限公司 2023
年第三次临时股东大会法律意见书》签字页）
辽宁百联律师事务所（章）
负 责 人：胡妍琦
见证律师：
见证律师：
2023 年 11 月 29 日
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