证券代码：000728          证券简称：国元证券           公告编号：2023－064




                      国元证券股份有限公司
              第十届监事会第六次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届监事会第六
次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 15
日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的监事 5 名，实
际出席的监事 5 名，其中张辉先生通过视频方式出席会议；徐明余先生通过通讯表
决方式出席会议。本次监事会由监事会主席蒋希敏先生主持，本公司部分高管列席
会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的
规定。


    二、监事会会议审议情况

    本次会议以记名投票的方式通过《关于修订<国元证券股份有限公司监事会议
事规则>的议案》。
    根据《上市公司治理准则》《证券公司投资者权益保护工作规范》等法律法规
及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司监
事会议事规则》部分条款进行修改。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。




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    《<国元证券股份有限公司章程>等制度修订说明》详见 2023 年 12 月 16 日巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


    三、备查文件
    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
    2.深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                               国元证券股份有限公司监事会
                                                     2023 年 12 月 16 日




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