振华科技：关于调整2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的公告2023-11-25
证券代码：000733 证券简称：振华科技 公告编号：2023-080
中国振华（集团）科技股份有限公司
关于调整2018年股票期权激励计划行权价格
及注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及
《中国振华（集团）科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草
案）及摘要（修订）》（以下简称股票期权激励计划）的相关规定，中
国振华（集团）科技股份有限公司（以下简称公司）董事会对股票期
权激励计划行权价格进行调整，并对股票期权激励计划授予的股票期
权中 33.585 万份予以注销，具体情况如下：
一、公司 2018 年股票期权激励计划实施情况
2018 年 11 月 30 日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通
过《关于 2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 2018
年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于 2018 年股票期权激励计
划实施考核管理办法的议案》。公告编号分别为 2018-65、2018-66、
2018-67，巨潮资讯网，披露日期 2018 年 12 月 1 日。
2019 年 8 月 8 日，公司第八届董事会第十次会议审议通过《关
于变更 2018 年股票期权激励计划（草案）的议案》《2018 年股票期权
激励计划（草案）及摘要（修订）》《2018 年股票期权激励计划管理办
法（修订）》《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订）》。
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公告编号分别为 2019-84、2019-85、2019-87、2019-88，巨潮资讯网，
披露日期 2019 年 8 月 10 日。
2019 年 8 月 26 日，公司 2019 年度第三次临时股东大会审议通
过《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要（修订）》《2018 年股票
期权激励计划管理办法（修订）》《2018 年股票期权激励计划实施考核
管理办法（修订）》。公告编号为 2019-103，巨潮资讯网，披露日期 2019
年 8 月 27 日。
2019 年 10 月 10 日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过
《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定 2019 年 10 月 10 日为
股票期权激励计划授予日，向 369 名激励对象授予 914.1 万份股票期
权。公司在办理股票期权授予期间，按照股票期权激励计划的规定，
对特定对象的股票期权进行了扣除，授予股票期权激励对象的总人数
由 369 人调整为 368 人，授予的股票期权总数量由 914.1 万份调整为
911.1 万份。公告编号为 2019-113，巨潮资讯网，披露日期 2019 年 10
月 12 日。
2021 年 1 月 29 日，公司第八届董事会第三十一次会议审议通过
《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及注销部分首次授予
股票期权的议案》，根据公司 2019 年及 2020 年分配现金股利的情况
对应调整行权价格，调整后的行权价格为 11.82 元/份；公司股票期权
激励计划首次授予的激励对象中有 3 名激励对象已离职，公司注销 3
名已离职人员所持已获授权但尚未行权的全部 39 万份股票期权。公
告编号为 2021-09，巨潮资讯网，披露日期 2021 年 2 月 2 日。
2021 年 6 月 4 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过
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《关于调整股票期权激励计划对标企业的议案》，公司股票期权激励
计划的原对标企业中的 2 户对标企业因与本公司业务差异较大，其经
营业绩指标发生重大变化，不再具备可比性，将 2 户企业调出股票期
权激励计划的对标企业名单，同时补充纳入 3 户与本公司主营业务契
合度较高的同行业企业为股票期权激励计划的对标企业，公司对股票
期权激励计划的对标企业由 17 户调整为 18 户。公告编号为 2021-56，
巨潮资讯网，披露日期 2021 年 6 月 5 日。
2021 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第三十七次会议审议通过
《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及注销部分首次授予
股票期权的议案》，根据公司 2020 年度权益分派情况对应调整行权价
格，调整后的行权价格为 11.67 元/份；公司股票期权激励计划首次授
予的激励对象中有 12 名激励对象已离职，公司注销 12 名已离职人员
所持已获授权但尚未行权的全部 37.8 万份股票期权。公告编号为
2021-69，巨潮资讯网，披露日期 2021 年 8 月 28 日。
2021 年 12 月 9 日，公司第九届董事会第二次会议审议通过《关
于注销部分首次授予股票期权的议案》《关于公司 2018 年股票期权激
励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司股票期权激励计划
首次授予的激励对象中有 1 名激励对象已离职，公司注销该名离职人
员所持已获授权但尚未行权的 1.2 万份股票期权；公司股票期权激励
计划第一个行权期行权条件已满足，公司 351 名激励对象在第一个行
权期可行权股票期权数量为 332.8 万份。公告编号为 2021-113、2021-
114，巨潮资讯网，披露日期 2021 年 12 月 10 日。
2022 年 4 月 27 日，公司第九届董事会第七次会议审议通过《关
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于注销部分股票期权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予的激
励对象中有 1 名激励对象第 1 期绩效考核未达到行权条件，6 名激励
对象第 1 期行权后离职，3 名激励对象退休，公司注销 24.38 万份股
票期权。公告编号为 2022-045，巨潮资讯网，披露日期 2022 年 4 月
29 日。
2022 年 8 月 24 日，公司第九届董事会第九次会议审议通过《关
于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议
案》，根据公司 2021 年度权益分派情况对应调整行权价格，调整后的
行权价格为 11.37 元/份；激励对象中有 3 名激励对象离职，2 名激励
对象退休，公司董事会注销尚未行权的 10.35 万份股票期权。公告编
号为 2022-079，巨潮资讯网，披露日期 2022 年 8 月 26 日。
2022 年 12 月 2 日，公司第九届董事会第十三次会议、第九届监
事会第九次会议审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划第二
个行权期行权条件成就的议案》，公司股票期权激励计划第二个行权
期行权条件已满足，公司 336 名激励对象在第二个行权期可行权股票
期权数量为 227.955 万份。公告编号为 2022-111，巨潮资讯网，披露
日期 2022 年 12 月 6 日。
二、本次股票期权行权价格调整事由及调整情况
2023 年 6 月 9 日，公司实施完成了 2022 年度权益分派工作，公
司以总股本 520,133,618 股为基数，每股派现金股利 1.145 元（含税）。
根据股票期权激励计划，若在行权前有派息事项，应对行权价格
进行相应的调整。调整方法如下：
派息
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P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。
根据上述规定本公司董事会对 2018 年股票期权激励计划行权价
格进行调整，调整后的行权价格如下：
P＝P0-V=11.37-1.145=10.225 元/份
三、本次注销股票期权的情况
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的激励对象中有 11 名
激励对象已离职，15 名激励对象退休，1 名激励对象第 2 期绩效考核
未达到行权条件，根据《管理办法》及股票期权激励计划相关规定，
上述期权作废，公司董事会注销 33.585 万份股票期权。
具体情况如下：
1 钟晓莉 4350 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
2 苍明刚 3900 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
3 董亚周 3900 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
4 涂小军 3900 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
5 卞震霆 4800 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
6 陆海丰 3000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
7 孟繁新 4500 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
8 应建 3900 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
9 彭波 9000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
10 孙元鹏 12000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
11 郑洁 18000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
12 张国强 3900 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
13 陈勇 18000 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
14 赵瑞平 12000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
15 张筑 6000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
16 王继红 13500 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
17 张文杰 4200 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
18 陈凯 9000 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
19 王学杰 9000 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
20 杨瑞 4200 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
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21 肖飞 9000 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
22 龙安州 4500 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
23 肖立书 60000 离职，授予激励份额的 30%予以注销。
24 马晋川 45000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
25 王海 45000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
26 司勇 18000 退休，授予激励份额的 30%予以注销。
第 2 期绩效考核未达到行权条件，所授予股份的
27 潘帮才 3300
30%予以注销。
合计 335850
四、本次股票期权注销对公司的影响
本次股票期权注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影
响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、监事会意见
公司监事会对本次 33.585 万份股票期权注销及行权价格调整进
行了核查，认为：本次对部分股票期权注销系激励对象退休、离职以
及绩效考核未达到行权条件所致，行权价格调整系公司实施 2022 年
度权益分派所致，调整方法及调整程序符合《管理办法》及股票期权
激励计划等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
同意本次对 2018 年股票期权激励计划 33.585 万份股票期权注销
及行权价格调整。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：公司董事会对 2018 年股票期权激励计划行
权价格调整及 33.585 万份股票期权注销，符合《管理办法》等有关法
律、法规、规范性文件以及股票期权激励计划的相关规定，调整程序
合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
同意本次对 2018 年股票期权激励计划 33.585 万份股票期权注销
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及行权价格调整。
七、法律意见书的结论性意见
贵州桓智律师事务所就股权激励计划行权价格和数量的调整出
具了法律意见书，其结论性意见如下：本所律师认为，公司本次调整
2018 年股票期权激励计划行权价格及注销部分授予股票期权符合《管
理办法》及《股票期权激励计划》的规定，且已履行现阶段所必需的
法律程序，尚需履行信息披露业务及办理注销登记手续。
八、本次股票期权注销的后续工作安排
公司董事会将根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司的有关规定，办理本次股票期权行权价格调整及
33.585 万份股票期权注销的相关手续。
九、备查文件
（一）第九届董事会第二十次会议决议；
（二）第九届监事会第十五次会议决议；
（三）独立董事发表的独立意见；
（四）贵州桓智律师事务所法律意见书。
特此公告。
中国振华（集团）科技股份有限公司董事会
2023 年 11 月 25 日
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