证券代码：000876          证券简称：新希望               公告编号：2023-67

债券代码：127015,127049   债券简称：希望转债，希望转 2



                      新希望六和股份有限公司
     关于调整 2022 年限制性股票激励计划个人层面绩效
                          考核方案的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月

25 日召开了第九届董事会第十六次会议和第九届监事会第十二次会

议，会议以通讯表决方式审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票

激励计划个人层面绩效考核方案的议案》，本议案关联董事张明贵先

生需回避表决。现将有关事项公告如下：

     一、2022年限制性股票激励计划已履行的程序

     1.2022 年 4 月 26 日，公司召开第八届董事会第五十二次会议，

审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司 2022 年限制性股票激励

计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望六和股份有限公司 2022

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股

东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会在审议相

关议案时，关联董事回避表决。公司独立董事对上述事项发表了同意

的独立意见。北京中伦（成都）律师事务所出具了法律意见书，上海

信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。

     2.2022 年 4 月 26 日，公司召开第八届监事会第二十九次会议，

审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司 2022 年限制性股票激励
                                   1
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望六和股份有限公司 2022

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公

司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，并对

本次激励计划所涉事宜发表了意见。

    3.2022 年 5 月 10 日至 2022 年 5 月 19 日，公司在内部 OA 系统

中对本次激励计划首次授予激励对象的名单予以公示。公示期满，监

事会未接到任何针对本次激励对象提出的异议。公司于 2022 年 5 月

26 日披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予

激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-74）。

    4．公司就本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在本次激励

计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于

2022 年 6 月 1 日披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息

知情人及激励对象买卖股票情况的自查报告》 公告编号：2022-80）。

    5.2022 年 5 月 31 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通

过了《关于<新希望六和股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望六和股份有限公司 2022 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东

大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司 2022 年限制性

股票激励计划获得批准，同时授权董事会确定本次激励计划的授予日、

在激励对象符合授予条件时，向激励对象授予限制性股票、办理授予

限制性股票所必需的全部事宜。

    6.2022 年 7 月 25 日，公司召开第九届董事会第三次会议及第九

届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激
                               2
励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议

案》。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，认为本次激

励计划授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授

予日符合相关规定，同意本次激励计划的首次授予日为 2022 年 7 月

25 日，向符合授予条件的 199 名激励对象首次授予限制性股票共计

3,327.50 万股，首次授予价格为 7.98 元/股。监事会对授予日的激

励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划首次

授予的激励对象名单。北京中伦（成都）律师事务所出具了法律意见

书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。

    7．2022 年 9 月 14 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激

励计划首次授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司出具的《证券登记申报明细清单》确认，公司于 2022

年 9 月 15 日完成了向 199 名激励对象授予 3,327.50 万股限制性股票

的登记工作，授予价格为每股 7.98 元。

    8. 2023 年 5 月 30 日，公司召开第九届董事会第十五次会议及

第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留

限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意

见，认为本次激励计划授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、

有效，确定的授予日符合相关规定，同意本次激励计划的预留授予日

为 2023 年 5 月 30 日，向符合授予条件的 377 名激励对象预留授予限

制性股票共计 809.50 万股，预留授予价格为 7.98 元/股。监事会对

授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激

励计划预留授予的激励对象名单。北京中伦（成都）律师事务所出具
                               3
了法律意见书。

     9.2023 年 7 月 20 日，公司召开第九届董事会薪酬与考核委员会

2023 年第三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划

首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整 2022 年限制性股

票激励计划个人层面绩效考核方案的议案》，同意将上述议案提交公

司第九届董事会第十六次会议审议。

     10.2023 年 7 月 24 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激

励计划预留授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司出具的《证券登记申报明细清单》确认，公司于 2023

年 7 月 25 日完成了向 370 名激励对象授予 789 万股预留限制性股票

的登记工作，授予价格为每股 7.98 元。

     二、调整事由及调整内容：

     调整前激励对象个人层面的绩效考核条件：

     激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。

激励对象个人考核评价结果分为“S”、“A”、“B”、“C”、“D”

五个等级。
  考核等级         S           A              B          C        D
考核结果（K）   100≥K>95   95≥K>85       85≥K>75   75≥K>65   K≤65
个人层面解锁
                             100%                       50%      0%
  系数（Y）

     根据公司层面业绩考核目标的达成情况，激励对象个人当年实际

可解除限售额 度=个人当年计划解除限售额度×公司层面解除限售

系数（X）×个人层面解除限售 系数（Y），激励对象考核当年不能解

                                       4
除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。

     调整后的激励对象个人层面的绩效考核条件：

     激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。

激励对象个人考核评价结果分为“S”、“A”、“B”、“C”、“D”

五个等级。


  考核等级         S           A                B          C        D
考核结果（K）   100≥K>95   95≥K>85         85≥K>75   75≥K>65   K≤65
个人层面解锁
                  100%                 80%                50%       0%
  系数（Y）

     根据公司层面业绩考核目标的达成情况，激励对象个人当年实际

可解除限售额 度=个人当年计划解除限售额度×公司层面解除限售

系数（X）×个人层面解除限售 系数（Y），激励对象考核当年不能解

除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。

     除上述调整外，其他内容不变。

     三、本次调整对公司的影响：

     本次对 2022 年限制性股票激励计划个人层面绩效考核方案进行

调整，以保障 2022 年限制性股票激励计划顺利实施，主要基于公司

自实施 2022 年限制性股票激励计划以来，在经营过程中存在合理的

考核机制变更。本次对 2022 年限制性股票激励计划个人层面绩效考

核方案进行调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也

不存在提前解除限售的情形。本次调整后，2022 年限制性股票激励

计划中个人层面绩效考核进一步优化，激励对象解除限售的条件也更

加严格。有利于充分调动核心团队的工作积极性，促进股票激励作用

                                       5
得以有效发挥，有利于公司的健康持续发展。

    四、独立董事意见

    我们认为：本次调整 2022 年限制性股票激励计划个人层面绩效

考核要求，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指南第 1 号——业务办理第三部分：3.2 股权激励》

等相关法律、法规和规范性文件及公司 2022 年限制性股票激励计划

的相关规定。公司根据实际经营需求及内部考核相关规定的变更调整

2022 年限制性股票激励计划个人层面绩效考核，以保障公司 2022 年

限制性股票激励计划的顺利实施，有利于公司的持续发展。本次方案

调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害

公司及全体股东利益的情形。我们同意公司本次调整 2022 年限制性

股票激励计划个人层面绩效考核要求，同意将本事项提交到公司下一

次股东大会审议。

    五、监事会意见

    公司监事会及全体成员认真审阅了《关于调整 2022 年限制性股

票激励计划个人层面绩效考核方案的议案》后认为：本次对 2022 年

限制性股票激励计划个人层面绩效考核方案进行调整，以保障 2022

年限制性股票激励计划顺利实施，主要基于公司自实施 2022 年限制

性股票激励计划以来，在经营过程中存在合理的考核机制变更。本次

对 2022 年限制性股票激励计划个人层面绩效考核方案进行调整不会

对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在提前解除限售

的情形。本次调整后，2022 年限制性股票激励计划中个人层面绩效

考核结果进一步优化，激励对象解除限售的条件也更加严格。有利于
                              6
充分调动核心团队的工作积极性，促进股票激励作用得以有效发挥，

有利于公司的健康持续发展。我们同意本次调整 2022 年限制性股票

激励计划个人层面绩效考核方案事项，同意将本事项提交到公司下一

次股东大会审议。

    六、律师出具的法律意见

    北京中伦（成都）律师事务所认为：本次调整符合《管理办法》

及《激励计划》相关规定。

    七、备查文件

    1、公司第九届董事会第十六次会议决议；

    2、公司第九届监事会第十二次会议决议；

    3、独立董事关于第九届董事会第十六次会议相关事项的独立意

见；

    4、监事会关于公司第九届监事会第十二次会议相关事项的审核

意见；

    5、北京中伦（成都）律师事务所关于公司 2022 年限制性股票激

励计划相关事项的法律意见书。



    特此公告



                                      新希望六和股份有限公司

                                            董 事 会

                                      二〇二三年七月二十六日


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