证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-71
债券代码：127015，127049 债券简称：希望转债，希望转 2
新希望六和股份有限公司
关于本次回购注销限制性股票
不调整可转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
因公司本次回购注销限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，
本次注销事项完成后，“希望转债”和“希望转 2”转股价格不变。
一、关于“希望转债”、“希望转 2”转股价格调整的相关规定
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于
2020 年 1 月 3 日公开发行了 40,000,000 张可转换公司债券（债券简
称：希望转债，债券代码：127015）、于 2021 年 11 月 2 日公开发行
了 81,500,000 张可转换公司债券（债券简称：希望转 2，债券代码：
127049）。根据《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》发行条
款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，在可转债发行之
后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行
的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情
况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k
为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金
股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转
股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转
股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂
停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债
券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转
股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债
券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办
法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、前次转股价格调整情况
公司实施 2019 年年度权益分派，以公司总股本 4,216,015,009
股扣减不参与利润分配的回购股份 72,258,790 股，即 4,143,756,219
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.50 元（含税），
共计派发现金股利 621,563,432.85 元。除权除息日为 2020 年 6 月
19 日。根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转股价格于 2020
年 6 月 19 日起由原 19.78 元/股调整为 19.63 元/股。调整后的转股
价格自 2020 年 6 月 19 日起生效。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新希望六和股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1961 号）核准，公司以非
公开发行股票的方式向 2 名特定投资者非公开发行人民币普通股
177,147,918 股（A 股），本次新增股份于 2020 年 10 月 29 日在深圳
证券交易所上市，发行价格为 22.58 元/股。“希望转债”已于 2020
年 7 月 9 日进入转股期，以截至 2020 年 9 月 18 日公司总股本
4,326,953,738 股 为 计 算 基 准 ， 本 次 发 行 后 公 司 总 股 本 增 加 至
4,504,101,656 股。根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转
股价格于 2020 年 10 月 29 日起由原 19.63 元/股调整为 19.75 元/股。
调整后的转股价格自 2020 年 10 月 29 日起生效。
公司于 2020 年 8 月 6 日召开第八届董事会第十九次会议、第八
届监事会第十次会议，并于 2020 年 9 月 24 日召开 2020 年第一次临
时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制
性股票的议案》，因公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划有 2
名激励对象考核未达标，本次涉及注销未达考核标准的 2 名激励对象
当期已获授但尚未获准行权的股票期权共计 105,000 份，当期已授予
的限制性股票共计 22,500 股。公司于 2021 年 1 月 11 日召开第八届
董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议，并于 2021 年
1 月 29 日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于注销部
分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因公司 2019 年限制
性股票与股票期权激励计划有 7 名激励对象已经离职，本次涉及注销
7 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 2,835,000 份，回购
注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计 1,215,000 股。因
此，以上合计注销股票期权共计 2,940,000 份，回购注销限制性股票
数量共计 1,237,500 股。根据可转换公司债券相关规定，因公司本次
注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票占公司总股本比例较
小，本次注销事项完成后，“希望转债”的转股价格不变。
公司于 2021 年 8 月 16 日召开第八届董事会第四十一次会议、第
八届监事会第二十一次会议，并于 2022 年 2 月 11 日召开 2022 年第
一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部
分限制性股票的议案》，同意公司注销已离职的 4 名激励对象已获授
但尚未行权的股票期权共计 931,445 份，回购注销 2 名激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票数量共计 168,750 股；公司 2019 年
度限制性股票与股票期权激励计划中有 2 名激励对象未在第一个行
权期内行权，涉及注销的股票期权数量为 315,000 份。因此，本次涉
及注销 6 名激励对象股票期权共计 1,246,445 份，回购注销 2 名激励
对象限制性股票数量共计 168,750 股，回购价格为 8.16 元/股。根据
可转换公司债券相关规定，因公司本次注销部分股票期权和回购注销
部分限制性股票占公司总股本比例较小，本次注销事项完成后，“希
望转债”、“希望转 2”的转股价格不变。
公司分别于 2022 年 4 月 26 日、2022 年 5 月 31 日召开第八届董
事会第五十二次会议及 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于<
新希望六和股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》，并于 2022 年 7 月 25 日召开第九届董事会第三次会议
审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次激励计划的首
次授予日为 2022 年 7 月 25 日，向符合授予条件的 199 名激励对象首
次授予限制性股票共计 3,327.50 万股，首次授予价格为 7.98 元/股。
根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转股价格由原 19.75 元/
股调整为 19.66 元/股，“希望转 2”转股价格由原 14.45 元/股调整
为 14.40 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 9 月 15 日起生效。
公司于 2022 年 8 月 29 日召开第九届董事会第四次会议、第九届
监事会第三次会议，并于 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第二次临时
股东大会审议通过了《关于 2019 年度限制性股票与股票期权激励计
划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票的
议案》和《关于注销 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划股票
期权的议案》，本次回购注销限制性股票、注销股票期权共涉及 15 名
激励对象，其中回购注销的限制性股票合计 438,750 股，注销的股票
期权合计 2,047,500 份，回购价格为 8.16 元/股。根据可转换公司债
券相关规定，因公司本次回购注销限制性股票、注销股票期权占公司
总股本比例较小，本次注销事项完成后，“希望转债”、“希望转 2”
的转股价格不变。
公司于 2023 年 5 月 30 日召开第九届董事会第十五次会议及第九
届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制
性股票的议案》。本次激励计划的预留授予日为 2023 年 5 月 30 日，
向符合授予条件的 370 名激励对象预留授予限制性股票共计 789.00
万股，预留授予价格为 7.98 元/股。 股票来源为公司向激励对象定
向发行的本公司人民币 A 股普通股股票，相关股份已在中国证券登
记结算有限公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份
于 2023 年 7 月 25 日在深圳证券交易所上市，发行价格为 7.98 元/
股 。 本 次 发 行 后 公 司 总 股 本 将 由 4,538,321,158 股 增 加 至
4,546,211,158 股。根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转
股价格由原 19.66 元/股调整为 19.64 元/股，“希望转 2”转股价格
由原 14.40 元/股调整为 14.39 元/股，调整后的转股价格自 2023 年
7 月 25 日起生效。
三、本次转股价格调整原因及结果
公司于 2023 年 4 月 27 日召开了第九届董事会第十二次会议和第
九届监事会第九次会议，并于 2023 年 5 月 22 日召开 2022 年年度股
东大会审议通过了《关于 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划
第四个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票的议
案》，本次回购注销限制性股票共涉及 15 名激励对象，其所持有的未
解除限售的限制性股票共计 438,750 股。公司于近日完成了前述限制
性股票的回购注销手续。
根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激
励计划回购情况，“希望转债”、“希望转 2”的转股价格不变。计算
过程如下：
“希望转债”：
PO=19.64 元/股，A=8.16 元/股，
k=-438,750/4,538,322,823=-0.0097%, P1=（P0+A×k）/（1+k）=19.64
元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
“希望转 2”：
PO=14.39 元/股，A=8.16 元/股，
k=-438,750/4,538,322,823=-0.0097%, P1=（P0+A×k）/（1+k）=14.39
元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
特此公告
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二三年八月三日
