证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-109
债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转 2
新希望六和股份有限公司
关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》
暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月
7 日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于与新希望
财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》,现将有关情况公告如下：
一、关联交易概述
1、基本情况
新希望财务有限公司（以下简称“财务公司”）于 2011 年 1 月正
式成立，注册资本 30.32 亿元，公司持股 34%，公司子公司山东新希
望六和集团有限公司持股 6%，其余 60%股权分别由新希望集团有限公
司、南方希望实业有限公司、新希望化工投资有限公司持有。财务公
司成立以来，为新希望集团下属成员单位提供了高效、多样的金融服
务。
公司与财务公司于 2020 年签订了有效期三年的《金融服务协议》，
目前协议即将到期。现双方根据业务发展的最新情况，在平等自愿、
互惠互利的原则下，经协商一致，拟签订新一期《金融服务协议》，
公司及下属子公司在财务公司的每日最高存款余额上限维持 100 亿
1
元不变，财务公司给予公司及下属子公司综合授信额度 130 亿元，协
议有效期三年。
2、关联关系
本次的协议签订对象财务公司系公司实际控制人刘永好先生控
制的企业。根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定，本次交
易构成关联交易。
3、董事会审议程序
公司于 2023 年 11 月 7 日召开第九届董事会第二十一次会议，审
议了《关于与新希望财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》。在
4 名关联董事刘畅、刘永好、王航、李建雄回避表决的情况下，4 名
非关联董事，4 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了上述议案。
独立董事对该议案发表了明确同意的事前认可意见及独立意见，招商
证券出具了核查意见。
4、该交易尚需提交公司股东大会审议
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》的规定，
本次关联交易事项经本公司董事会审议后，尚须提交公司股东大会审
议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组、也不构成借壳，也不需要经有关部门批准。
二、关联方基本情况
1、关联方基本信息：
企业名称：新希望财务有限公司
法定代表人：王灿
2
注册资本：303,200 万元
注册地：成都高新区天府大道中段新希望国际大厦 A 座 26 层
企业性质：其他有限责任公司
税务登记证号码：91510100567178379M
住所：成都高新区天府大道中段新希望国际大厦 A 座 26 层
现营业执照所载业务范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信
用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；
对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款和委托投资；对
成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及
相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理
贷款及融资租赁（凭中国银行业监督管理委员会的批准文件从事经
营）；从事同业拆借（凭金融许可证经营）；承销成员单位的企业债券；
股票投资以外的有价证券投资；成员单位产品的买方信贷。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
实际控制人：刘永好
现有股权结构见下表：
股本结构
股东单位
股份（万元） 占比
新希望集团有限公司 128,986 42.54%
新希望六和股份有限公司 103,088 34%
南方希望实业有限公司 27,288 9%
新希望化工投资有限公司 25,646 8.46%
山东新希望六和集团有限公司 18,192 6%
合计 303,200 100%
2、财务数据
截至 2022 年末，财务公司经审计总资产 1,653,352.38 万元，负
3
债总额 1,317,878.42 万元，净资产 335,473.96 万元，应收款项总额
（含贷款）719,898.14 万元。2022 年实现营业收入 58,817.20 万元，
当年对正常贷款计提拨备 901.32 万元，营业利润 22,710.32 万元，
净利润 17,090.25 万元。
截至 2023 年 9 月末，财务公司未经审计总资产 1,420,081.94 万
元，负债总额 1,072,040.62 万元，净资产 348,041.29 万元，应收款
项总额（含贷款）690,403.16 万元。2023 年 1-9 月实现营业收入
40,740.15 万元，营业利润 16,609.92 万元，净利润 12,442.18 万元。
3、关联关系
财务公司系公司实际控制人刘永好先生控制的企业。根据深圳证
券交易所《股票上市规则》10.1.3 第二条规定，本次交易构成关联
交易。
4、财务公司不是失信被执行人
三、关联交易的定价政策及定价依据
在本协议有效期内，财务公司向公司提供包括存款业务、资金结
算与收付业务、信贷业务、委托贷款业务、跨境双向人民币资金池业
务、债券承销业务、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务、成员单位
产品买方信贷业务和国家金融监督管理总局批准的其他业务等。
按照协议约定，存款利率按市场化原则定价，不低于国内商业银
行同期同类存款利率水平；结算与收付业务服务费按市场化原则定价，
不高于国内商业银行同期同类服务收费标准；贷款利率按市场化原则
定价，不高于国内商业银行同类业务平均利率水平；票据业务利率和
费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同类业务利率和费
4
率平均水平；非融资性保函费率水平按市场化原则定价，不高于国内
商业银行同期同类业务平均费率水平；委托贷款业务费率水平按市场
化原则定价，不高于国内商业银行同类业务平均费率水平；跨境双向
人民币资金池业务利率或费率水平按市场化原则定价，不高于国内商
业银行同期同类利率或费率水平；债券承销业务费率水平按市场化原
则定价，不高于国内商业银行同期同类费率水平；财务顾问、信用鉴
证及咨询代理业务费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行
同期同类费率水平；成员单位产品买方信贷业务利率水平按市场化原
则定价，不高于国内商业银行同类业务平均利率水平；其他业务利率
或费率按市场化原则计价，不高于国内商业银行同期同类利率或费率
水平。
综上，本协议定价政策及定价依据是公允的，符合公司及股东的
整体利益。
四、关联交易协议的主要内容
根据本公司和财务公司拟签署的《金融服务协议》，财务公司将
对公司提供以下服务内容（主要服务内容及费用事项约定如下）：
1、存款业务：
在本协议有效期内，财务公司向公司提供存款业务服务，包括活
期存款、协定存款和定期存款等。按照“用款自由”的原则，无条件
满足公司的用款要求。其存款限额严格按照《深圳证券交易所上市公
司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》及相关规定执行，及时
对外披露与财务公司之间发生的应当披露的关联交易。
存款利率按市场化原则定价，不低于国内商业银行同期同类存款
5
利率水平。
2、资金结算与收付业务：
本协议有效期内，财务公司为公司提供资金结算与收付服务，包
括公司与新希望集团及其成员单位之间的资金结算、公司与新希望集
团及其成员单位之外的其他方的交易款项的收付服务，以及财务公司
营业范围内符合相关法律规定的其他结算与收付服务。
资金结算与收付业务服务费按市场化原则定价，不高于国内商业
银行同期同类服务收费标准。
3、信贷业务：
在本协议有效期内，财务公司在依法合规的前提下为公司提供各
类信贷业务服务，财务公司给予公司及下属子公司综合授信额度人民
币 130 亿元。公司及公司下属子公司可以分割使用该综合授信额度。
（1）贷款业务：在本协议有效期内，财务公司在依法合规的前
提下为公司提供贷款业务服务，包括流动资金贷款和固定资产贷款等。
财务公司可根据自身运营要求有权自行决定并按另行订立的贷款协
议(其中列明贷款的条件及条款)向公司及下属子公司提供贷款服务。
贷款利率按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同类业务
平均利率水平。
（2）票据业务：
在本协议有效期内，根据公司及下属子公司的申请，财务公司可
以为公司及下属子公司提供各类票据业务服务，包括但不限于票据承
兑、票据贴现、票据签发取得和转让、票据综合管理等业务服务。
利率和费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同
6
类业务利率和费率平均水平。
（3）非融资性保函:
在本协议有效期内，根据公司及下属子公司的申请，财务公司可
以为公司及下属子公司提供非融资性保函业务服务。
费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同类业务
平均费率水平。
4、委托贷款业务：
在本协议有效期内，根据公司及下属子公司的申请，财务公司可
以为公司及下属子公司提供委托贷款业务服务。
费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同类业务
平均费率水平。
5、跨境双向人民币资金池业务：
在本协议有效期内，根据公司及下属子公司的申请，财务公司可
以为公司及下属子公司提供跨境双向人民币资金池业务。
利率或费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同
类利率或费率水平。
6、债券承销业务：
在本协议有效期内，根据公司及下属子公司的申请，财务公司可
以为公司及下属子公司提供成员单位企业债券承销业务服务。
费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同类费率
水平。
7、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务：
根据公司及下属子公司的申请，财务公司可以为公司及下属子公
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司提供财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务服务。
费率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同类费率
水平。
8、成员单位产品买方信贷业务：
在本协议有效期内，根据公司及下属子公司的推荐，财务公司可
以为公司及下属子公司的下游采购方提供成员单位产品的买方信贷
业务服务。
利率水平按市场化原则定价，不高于国内商业银行同期同类业务
平均利率水平。
9、其他业务：
财务公司同意按照公司申请，在国家金融监督管理总局核准的业
务经营资质范围内向公司提供其他金融业务服务。
业务利率或费率按市场化原则计价，不高于国内商业银行同期同
类利率或费率水平。
10、协议有效期：
本协议有效期自 2023 年 9 月 25 日起至 2026 年 12 月 31 日。
五、本次关联交易的目的和影响
1、关联交易的必要性
财务公司是经原中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行
金融机构，具备从事金融服务的牌照资质和综合服务能力。
财务公司专注于服务集团成员单位资金集中管理，以助推集团产
业和实体经济发展为己任，是产融结合的专业运作平台。相较于其他
金融机构，具有熟悉资金集中管理、了解产业经营发展、贴近产品市
8
场的天然优势，具体表现在：一是出身实业。财务公司是从实业中成
长起来的，与银行等其他金融机构不同，财务公司背靠企业集团，服
务成员单位，根基坚实，业务竞争具备多种优势。首先财务公司作为
集团资金的集中管理平台，强化了资金的安全管理，提高了资金的使
用效率；其次，财务公司深耕集团发展，能够清晰、全面地掌握集团
发展规划，深入挖掘集团成员单位在不同发展阶段的金融服务需求，
最大限度地发挥信息优势的同时，降低了金融服务的寻找成本、管理
成本、尽职调查成本等，降本增效价值凸显。二是扎根产业。财务公
司是集团产融结合的专业运作平台，能够充分发挥贴近集团产业及实
体企业的天然优势，通过创新金融产品、优化服务方式、提高业务办
理效率，为产业链上存在融资渠道单一、融资成本较高、信贷支持不
足等问题的中、小微成员企业提供专业化、多样化的金融支持，降低
其融资成本，提高其融资效率，主动服务产业链，促进集团产业协同
健康发展。三是易控风险。财务公司秉承“稳健经营、审慎发展”的
原则，严格按照《企业集团财务公司管理办法》规定、监管机构核准
的业务范围开展经营活动。此外，财务公司深入了解集团成员单位所
在产业，制定科学合理的金融服务方案，有效减少信息不对称、道德
风险等问题带来的负面影响。同时，通过固化风险管控措施、风险控
制节点等，进一步强化对风险的管控能力。
综上所述，财务公司在资金集中管理、产业链金融、风险控制、
提升资金效率和降低财务费用方面较之于其他金融机构具有相对优
势，公司与财务公司开展关联交易，对于强化资金安全，提高资金运
作效率，推进产业与金融深度合作共赢发展，探索创新农牧业金融新
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道路具有深刻的实践意义。
2、对公司的影响
财务公司经原中国银行业监督委员会批准设立的非银行金融机
构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的业务资质，各项监管指
标均符合《企业集团财务公司管理办法》及其他监管法律法规的规定。
财务公司为本公司办理存款、结算、信贷等金融服务时，双方遵循平
等自愿、优势互补、互惠互利、合作共赢的原则，有利于优化公司资
金集中管理、提高资金使用效率、节约融资成本、降低财务费用；有
利于创新产业链金融服务模式，拓宽融资渠道，降低融资成本，一定
程度上有效解决公司及客户融资问题。财务公司向公司提供金融服务
不会损害公司及中小股东的利益。
3、对财务公司的影响
公司在发展中对资金集中管理、产业链融资需求提出了更高标准
和诉求。财务公司是以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资
金使用效率为目的，为企业集团成员单位提供资金管理服务和金融服
务的非银行金融机构。财务公司可以凭借自身专业优势服务于公司的
资金集中管理、产业链金融，实现金融服务实体经济的本质要求。
财务公司在向公司提供金融服务的过程中可以实现自身规模的
发展壮大，金融服务能力的不断拓展，产融结合的不断创新；通过向
公司提供金融服务，财务公司可以有效强化自身风险防控和内部控制
能力，提升自身专业服务水平；充分发挥金融牌照价值，引入更多金
融市场低成本资源，与公司实现互惠共赢发展。财务公司的发展需要
公司的支持与协助。
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六、与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
2022 年和 2023 年三季度末，公司与财务公司累计已发生的关联
交易金额详见下表：
表一：2022 年1-12月公司与财务公司关联交易累计发生额
单位：元
项目名称 年初余额 报告期发生额 报告期偿还额 期末余额 利息收入 利息支出
存放于财务公司存款 9,524,997,209.01 1,169,409,250,750.49 1,171,984,046,813.32 6,950,201,146.18 42,412,399.24
向财务公司贷款 31,600,000.00 9,500,000.00 6,800,000.00 34,300,000.00 1,318,572.23
向财务公司票据贴现 4,268,710,059.21 4,566,412,794.05 4,887,658,347.92 3,947,464,505.34 114,495,586.55
表二：2023 年1-9月公司与财务公司关联交易累计发生额
单位：元
项目名称 年初余额 报告期发生额 报告期偿还额 期末余额 利息收入 利息支出
存放于财务公司存款 6,950,201,146.18 919,907,730,288.40 921,468,080,706.62 5,389,850,727.96 22,087,819.77
向财务公司贷款 34,300,000.00 519,300,000.00 516,300,000.00 37,300,000.00 1,180,065.52
向财务公司票据贴现 3,947,464,505.34 6,707,215,520.17 6,713,105,508.53 3,941,574,516.98 84,792,303.63
七、独立董事事前认可和独立意见
独立董事在认真审阅了《关于与新希望财务有限公司签订<金
融服务协议>的议案》及相关资料后，经审慎分析，对该事项予以
了事前认可，并发表了独立意见：
财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范
性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及其子公司提供金融
服务符合国家有关法律、法规的规定。公司每半年对外披露的《新
希望财务有限公司风险持续评估报告》充分反映了财务公司的经营
资质、业务和风险状况。作为非银行业金融机构，其业务范围、业
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务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银保监会的
严格监管。在上述风险控制的条件下，同意财务公司向本公司及其
子公司提供相关金融服务。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次关联交易履行了必要的程序，
已经公司独立董事事前认可并发表了独立意见，并经公司第九届董
事会第二十一次会议审议通过，关联董事回避表决，符合《中华人
民共和国公司法》、深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等文件的要求。保荐机构对公司本次关联交易无异议。
九、备查文件
1.公司第九届董事会第二十一次会议决议；
2.独立董事关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》
的事前认可意见；
3．独立董事关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》
的独立意见；
4．招商证券股份有限公司关于公司与新希望财务有限公司签
订《金融服务协议》暨关联交易的核查意见。
特此公告
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二○二三年十一月八日
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