证券代码：000876           证券简称：新希望               公告编号：2023-150

债券代码：127015、127049   债券简称：希望转债、希望转 2



                      新希望六和股份有限公司
          关于向下修正“希望转债”转股价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1．证券代码：000876，证券简称：新希望
    2．债券代码：127015，债券简称：希望转债

    3．修正前转股价格：人民币 19.64 元/股
    4．修正后转股价格：人民币 10.6 元/股

    5．修正后转股价格调整的生效日期：2023 年 12 月 28 日


    一、“希望转债”发行上市概况

    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1902 号文”《关于

核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核
准，新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月
3 日公开发行 40,000,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
每张面值为人民币 100.00 元，发行总额为 400,000.00 万元。
    （二）可转换公司债券上市情况

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]60 号”
文件同意，公司 400,000 万元可转换公司债券于 2020 年 2 月 4 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“希望转债”，债券代码“127015”。
   （三）可转换公司债券转股期限
   根据《新希望六和股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募

集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可
转债转股期自本次可转债发行结束之日（2020 年 1 月 9 日，T+4 日）

满 6 个月后的第一个交易日（2020 年 7 月 9 日）起至可转债到期日
（2026 年 1 月 2 日，如遇节假日，向后顺延）止。
   （四）转股价格调整情况

   根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发
行的有关规定，本次发行的可转债自 2020 年 7 月 9 日起可转换为公

司股份，初始转股价为 19.78 元/股。
   因公司实施 2019 年度权益分配方案，“希望转债”的转股价格
于 2020 年 6 月 19 日起由 19.78 元/股调整为 19.63 元/股。具体内容

详见公司于 2020 年 6 月 12 日披露的《新希望六和股份有限公司关于
“希望转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-80）。
   因公司向南方希望、新希望集团非公开发行人民币普通股，新增

股份于 2020 年 10 月 29 日在深圳证券交易所上市，“希望转债”的
转股价格于 2020 年 10 月 29 日起由 19.63 元/股调整为 19.75 元/股。

具体内容详见公司于 2020 年 10 月 27 日披露的《新希望六和股份有
限公司关于“希望转债”转股价格调整的公告》 公告编号：2020-139）。
   因公司实施 2022 年限制性股票激励计划，向 199 名激励对象授

予了限制性股票，新增股份于 2022 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上
市，“希望转债”的转股价格于 2022 年 9 月 15 日起由 19.75 元/股

调整为 19.66 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 14 日披露的
《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-116）。




                               2/5
   因公司实施 2022 年限制性股票激励计划预留授予，向 377 名激
励对象预留授予限制性股票，新增股份于 2023 年 7 月 25 日在深圳证

券交易所上市，“希望转债”的转股价格于 2023 年 7 月 25 日起由
19.66 元/股调整为 19.64 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月

24 日披露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的
公告》（公告编号：2023-61）。
   二、可转债转股价格向下修正条款

   （一）修正权限与修正幅度
   在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续

三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的
80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东
大会表决。

   上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的
股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二

十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，
修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票

面值。
   若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价

格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
   （二）修正程序

   如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市
公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等
有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的




                              3/5
转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日
之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

   三、关于本次修正转股价格的具体说明
   本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 11 月 16 日起，截

至 2023 年 12 月 6 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价格低于当
期转股价格 19.64 元/股的 80%，即 15.712 元/股的情形，触发转股
价格向下修正条件。

   2023 年 12 月 6 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审
议通过了《关于向下修正“希望转债”转股价格的议案》。

   2023 年 12 月 27 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审
议通过了《关于向下修正“希望转债”转股价格的议案》，并授权董
事会根据《募集说明书》相关条款的规定，确定本次修正后的转股价

格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期
自股东大会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。
    2023 年 12 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十五次会议，

审议通过了《关于向下修正“希望转债”转股价格的议案》。公司
2023 年第三次临时股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价

为 9.33 元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为 9 元
/股，公司最近一期经审计的每股净资产为 6.44 元，股票面值为 1 元。
   根据《募集说明书》相关规定及 2023 年第三次临时股东大会的

授权，综合考虑上述价格并结合公司自身情况，董事会决定将“希望
转债”的转股价格由 19.64 元/股向下修正为 10.6 元/股。修正后的

转股价格自 2023 年 12 月 28 日起生效。
   四、其他事项
   投资者如需了解“希望转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2019




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年 12 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新希望
六和股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》。

   五、备查文件
   公司《第九届董事会第二十五次会议决议》

   特此公告


                                    新希望六和股份有限公司

                                          董 事 会
                                   二〇二三年十二月二十八日




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