证券代码：000878   证券简称：云南铜业    公 告编号：2023-062



              云南铜业股份有限公司
       关于拟续聘会计师事务所的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11
月 13 日召开第九届董事会第十八次会议，审议通过了《云
南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》，公
司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称信永中和）为 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，
现将有关事项公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    公司 2023 年度审计业务由信永中和总所承办，基本信
息如下：
    （一）机构信息
    1．名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）；
    2．成立日期：2012 年 3 月 2 日；
    3．组织形式：特殊普通合伙企业；
    4．注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大


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厦 A 座 8 层；
    首席合伙人：谭小青先生
    截止 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249
人，注册会计师 1,495 人。签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师人数超过 660 人。
    信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计
业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年
度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62
亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息
技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气
及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和
公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户
家数 237 家。
    2.投资者保护能力
    信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业
保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风
险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚
假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在
相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
    3.诚信记录
    信永中和会计师事务所截止 2023 年 6 月 30 日的近三年
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措

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施 11 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。32 名从业人
员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 人次、行政处罚 6 人次、
监督管理措施 23 人次、自律监管措施 5 人次和纪律处分 0
人次。
  （二）项目信息
    1.基本信息
    拟签字项目合伙人：郭勇先生，2007 年获得中国注册会
计师资质，2008 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在
信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年
签署和复核的上市公司超过 3 家。
    拟签字注册会计师：左东强先生，2018 年获得中国注册
会计师资质，2016 年开始从事上市公司审计，2019 年开始
在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三
年签署的上市公司 3 家。
    拟担任质量复核合伙人：李建勋先生，1996 年获得中国
注册会计师资质，1996 年开始从事上市公司审计，2013 年
开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署和复核的上市公司超过 7 家。
    2.诚信记录
    本次拟安排的项目签字合伙人、质量复核合伙人、项目
签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施和自律处分的情况。

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    3.独立性
    信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计
师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    4.审计收费
    公司 2023 年财务报表审计费用 261 万元、内控审计费
用 65 万元，合计 326 万元。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计与风险管理委员会履职情况
    公司董事会审计与风险管理委员会对信永中和提供审
计服务的经验与能力进行了审查，认为信永中和在公司2022
年度审计工作中较好地履行了审计责任和义务，信永中和具
有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资
格，具备上市公司年度审计工作所需的专业胜任能力及投资
者保护能力，能独立对上市公司财务和内部控制状况进行审
计，能满足公司2023年度审计工作需求，同意公司续聘信永
中和为公司2023年度财务报告审计和内部控制审计机构。
    （二）独立董事专门会议及独立董事意见
    1.独立董事专门会议
    本公司于 2023 年 11 月 10 日以电子邮件方式发出 2023
年第一次独立董事专门会议的书面通知。会议于 2023 年 11
月 13 日召开，采取通讯方式进行并做出决议。会议应参加

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独立董事 4 名，共有 4 名独立董事参与通讯表决。会议以 4
票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《云南
铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》，同意
将此议案提交本公司第九届董事会第十八次会议审议。
    2.独立董事事前认可意见
    本公司第九届董事会独立董事于定明先生、王勇先生、
杨勇先生和纳鹏杰先生事前认可该事项，认为：
    信永中和具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关
业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，
在 2022 年度担任公司财务报表审计机构及内控审计机构期
间，工作严谨、客观、公允、独立，较好地履行了双方所规
定的责任和义务，能为公司提供公正、公允的审计服务，满
足公司 2023 年度审计工作的要求，续聘信永中和为公司 2023
年度财务报告审计和内部控制审计机构，有利于保障公司审
计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股
东利益。我们同意将该议案提交公司董事会审议。
    3.独立董事独立意见
    信永中和具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的
执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独
立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能为公司提供公正、
公允的审计服务，满足公司 2023 年度审计工作的要求。聘
任信永中和为公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计

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机构。有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及
股东利益，尤其是中小股东利益。公司聘请审计机构的审议
和决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司
及股东利益尤其是中小股东利益的情形。
    同意公司本次拟聘任信永中和为公司 2023 年度财务报
告审计和内部控制审计机构，并同意将本议案提请至公司股
东大会审议。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司第九届董事会第十八次会议以9票同意，0票反对，
0票弃权，审议通过了《云南铜业股份有限公司关于拟续聘
会计师事务所的预案》。
    （四）生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审
议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    四、备查文件
  （一）云南铜业股份有限公司第九届董事会第十八次会议
决议；
  （二）云南铜业股份有限公司第九届监事会第十三次会议
决议；
  （三）审计与风险管理委员会履职的证明文件；
  （四）独立董事专门会议决议及独立意见；
  （五）拟聘任会计师事务所基本情况的说明。

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特此公告。


             云南铜业股份有限公司董事会
                 2023 年 11 月 13 日




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