第八届董事会第五次会议独立董事意见 共 4 页
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
独立董事意见
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）于2023年8月
28日召开第八届董事会第五次会议，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市
公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》的有关规定，作为
公司独立董事，基于独立判断立场，我们就本次会议审议事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会等联合下发
的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的
有关要求，经认真审核，现就公司报告期内关联方资金占用情况发表专项说明和
独立意见如下：截止 2023 年 6 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经
营性占用公司资金的情形。
二、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会等联合下发
的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的
有关要求，我们对公司对外担保情况进行了认真核查，担保情况如下：
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 担保物 反担保 是否为
担保对象 担保额 实际发生 实际担 担保类 是否履
相关公告 （如 情况（如 担保期 关联方
名称 度 日期 保金额 型 行完毕
披露日期 有） 有） 担保
报告期内审批的对外担保额 报告期内对外担保实际发生
0 0
度合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保 报告期末实际对外担保余额
0 0
额度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度 担保物 反担保 是否为
担保对象 担保额 实际发生 实际担 担保类 是否履
相关公告 （如 情况（如 担保期 关联方
名称 度 日期 保金额 型 行完毕
披露日期 有） 有） 担保
北京中关 四环医
连带责 2025 年
村四环医 药以其
2021 年 9 2022 年 10 任担
药开发有 13,000 10,000 是 全部资 10 月 27 否 否
月 25 日 月 27 日 保、抵
限责任公 产提供 日
押
司 反担保
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北京华
素、北京
北京华素 连带责
华素沧 2029 年
制药股份 2023 年 6 2023 年 6 任 担 州分以
有限公司 6,000 6,000 是 6 月 13 否 否
月 15 日 月 15 日 保、抵 其全部
沧州分公 日
资产提
司 押
供反担
保
否，已于
连带责 北京华
北京华素 2026 年 2023 年
2021 年 2022 年 2 任 担 素以其
制药股份 10,000 9,900 是 全部资 2 月 10 2 月 11 否
12 月 2 日 月 11 日 保、抵
有限公司 产提供 日 日还款
押 反担保
100 万元
否，已于
连带责 北京华
2026 年 2023 年
北京华素 2022 年 3 2022 年 3 任 担 素以其
制药股份 3,500 1,700 是 全部资 3 月 21 3 月 21 否
月 23 日 月 30 日 保、抵
有限公司 产提供 日 日还款
押 反担保
300 万元
连带责 山东华
山东华素 2025 年
2022 年 7 2022 年 7 任 担 素以其
制药有限 1,000 1,000 否 全部资 7 月 25 否 否
月 29 日 月 28 日 保、抵
公司 产提供 日
押 反担保
山东华
2025 年
山东华素 2022 年 9 2022 年 10 连带责 素以其
制药有限 3,000 2,000 否 全部资 10 月 21 否 否
月 21 日 月 21 日 任担保
公司 产提供 日
反担保
山东华
2025 年
山东华素 2022 年 9 2023 年 6 连带责 素以其
制药有限 3,000 1,000 否 全部资 12 月 25 否 否
月 21 日 月 30 日 任担保
公司 产提供 日
反担保
山东华
2022 年 2025 年
山东华素 2022 年 11 连带责 素以其
制药有限 11 月 19 2,000 1,000 否 全部资 11 月 23 否 否
月 24 日 任担保
公司 日 产提供 日
反担保
连带责 中实上
北京中实 2025 年
2022 年 9 2022 年 11 任 担 庄以其
上庄混凝
2,000 1,000 是 全部资 11 月 2 否 否
土有限责 月 21 日 月2日 保、抵
产提供 日
任公司
押 反担保
北京华
北京华素 2022 年 6 连带责 素以其
制药股份 5,000 0 否 全部资
月 24 日 任担保
有限公司 产提供
反担保
2022 年 连带责 北京华
北京华素
11 月 19 素以其
制药股份 8,000 0 任 担 是
全部资
有限公司 日 保、抵 产提供
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押 反担保
连带责 北京华
北京华素 2022 年 7 任 担 素以其
制药股份 10,000 0 是 全部资
月 29 日 保、抵
有限公司 产提供
押 反担保
山东华
2022 年
山东华素 连带责 素以其
制药有限 11 月 19 2,000 0 否 全部资
任担保
公司 日 产提供
反担保
山东华
山东华素 2023 年 3 连带责 素以其
制药有限 3,000 0 否 全部资
月 18 日 任担保
公司 产提供
反担保
报告期内对子公
报告期内审批对子公
9,000 司担保实际发生 7,000
司担保额度合计（B1）
额合计（B2）
报告期末已审批的对 报告期末对子公
子公司担保额度合计 68,500 司实际担保余额 33,200
（B3） 合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度 担保物 反担保 是否为
担保对象 担保额 实际发生 实际担 担保类 是否履
相关公告 （如 情况（如 担保期 关联方
名称 度 日期 保金额 型 行完毕
披露日期 有） 有） 担保
山东华
2025 年
山东华素 2022 年 7 2022 年 8 素以其
制药有限 5,000 4,800 抵押 是 全部资 8 月 18 否 否
月 29 日 月 19 日
公司 产提供 日
反担保
连带责 山东华
2025 年
山东华素 2022 年 9 2022 年 9 任 担 素以其
制药有限 8,000 6,000 是 全部资 9 月 26 否 否
月 21 日 月 26 日 保、抵
公司 产提供 日
押 反担保
报告期内对子公
报告期内审批对子公
0 司担保实际发生 0
司担保额度合计（C1）
额合计（C2）
报告期末已审批的对 报告期末对子公
子公司担保额度合计 13,000 司实际担保余额 10,800
（C3） 合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内担保实
报告期内审批担保额
9,000 际发生额合计 7,000
度合计（A1+B1+C1）
（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担 报告期末实际担
保额度合计 81,500 保余额合计 44,000
（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产
29.18%
的比例
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其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余
0
额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保
7,000
对象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 6,108.06
上述三项担保金额合计（D+E+F） 13,108.06
公司对外担保事项全部按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要
的审议程序。在定期报告和临时公告中，公司充分披露了对外担保的担保金额、
担保类型等详细情况和必要的风险提示。经核查，2023 年半年度公司不存在为控
股股东和实际控制人及其关联方提供担保的情况。公司严格遵循了相关法律法规、
规范性文件及《公司章程》等相关制度的要求，不存在其他违规对外担保事项；
不存在损害公司或股东，特别是中小股东利益的情形。
三、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见
经核查，2023 年半年度公司募集资金的存放和使用严格按照《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定和公司《募
集资金管理制度》执行，并按照有关规定和要求及时、真实、准确、完整地披露
了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理及信息披露违规情况，募集资
金使用与存放符合有关法律法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
独立董事：史录文、毕克、董磊
二 O 二三年八月二十九日
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