河南神火煤电股份有限公司
  独立董事关于 2023 年半年度报告有关事项的独立意见
    根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规
则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们
作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，在阅读公司提供的相关
资料、了解相关情况后，基于个人客观、独立判断的原则，就公司
2023 年半年度报告有关事项发表独立意见如下：
    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金事项的独立意见
    经多方了解情况，2023 年上半年度公司不存在控股股东及其关
联方（上市公司子公司除外）非经营性占用本公司资金问题，也没有
以前期间发生延续到本报告期的非经营性资金占用问题。
    二、关于公司对外担保事项的独立意见
    根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的
有关规定，现就公司对外担保情况发表书面意见如下：
    截至 2023 年 6 月 30 日，新疆神火煤电有限公司实际使用公司提
供的担保额度 7,032.48 万元，云南神火铝业有限公司实际使用本公司
提供的担保额度 59,741.63 万元，河南省许昌新龙矿业有限责任公司
实际使用本公司提供的担保额度 65,197.55 万元，河南神火兴隆矿业
有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度 34,191.75 万元，神隆
宝鼎新材料有限公司实际使用本公司提供的担保额度 38,548.00 万
元，上海神火铝箔有限公司实际使用本公司提供的担保额度 70,120.00
万元，广西龙州新翔生态铝业有限公司实际使用本公司提供的担保额
度 31,865.22 万元，合计人民币 306,696.63 万元，占公司 2023 年 6 月

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30 日合并会计报表归属于上市公司股东净资产的 18.42%。
    截至 2023 年 6 月 30 日，公司无其他担保行为，亦无逾期担保和
涉及诉讼的担保事项。
    我们认为：公司上述对外担保已履行必要的决策程序和信息披露
义务，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
    三、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用的独立意见
    经核查，公司 2023 年半年度募集资金的存放和使用符合中国证
监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规
定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
    四、关于调整 2023 年度日常关联交易预计情况的独立意见
    1、公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计情况的议案，在提
交公司董事会会议审议前，已经我们事前认可。
    2、公司 2023 年上半年日常关联交易是与关联方发生的正常业务
往来，是在自愿和诚信的原则下进行的。关联交易定价方法客观、公
允，交易方式和定价政策符合市场规则、投资者利益和公司价值最大
化的基本原则，不存在利益输送问题，不会损害公司和股东特别是中
小股东的利益，不会对公司的独立性产生重大影响。
    3、公司将 2023 年度与关联公司之间的日常关联交易预计总金额
由 24.43 亿元调增至 26.28 亿元，调增了 1.85 亿元，主要是因为公司
持续推进矿井智能化建设，进一步加大了相关的设备投入及商丘阳光
铝材有限公司成为公司控股子公司后，其与河南神火建筑安装工程有
限公司之间的交易构成关联交易，调整理由充分，符合公司生产经营
的实际需要。
    4、公司董事会审议该议案时，关联董事回避了表决，非关联董
事一致审议通过了该议案，董事会的召开程序、表决程序符合相关法
律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
    五、关于公司开展期货套期保值业务的独立意见

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     公司使用自有资金利用境内期货市场开展套期保值业务的相关
审批程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
     在保证正常生产经营的前提下，公司根据市场情况，利用期货的
套期保值功能，使用自有资金择机开展铝锭期货套期保值业务，且不
进行投机交易，有利于锁定公司的产品预期利润，控制经营风险，提
高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体
股东特别是中小股东利益的情形。
     六、关于修订《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的独立意
见
     公司本次调整独立董事津贴标准，是综合考虑公司营业规模、盈
利状况、所在行业情况等多种因素确定的，不存在损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形。我们同意按照独立董事津贴标准调整
情况对《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》进行修订，并同意将
该议案提交公司股东大会审议。




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（此页无正文，为《河南神火煤电股份有限公司独立董事关于 2023
年半年度报告有关事项的独立意见》之签署页）




       文献军              谷秀娟               徐学锋




       黄国良              秦永慧




                                     2023 年 8 月 18 日




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