证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2023-082
河南神火煤电股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购
注销限制性股票涉及激励对象 6 名，回购注销的限制性股票数量合
计 1,278,200 股，占回购注销前公司总股本的 0.06%，回购价格为
3.43 元/股。
2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注
销事宜符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》
《公司 2021 年限制性股票激励计划》等的相关规定。
3、本次回购注销完成后，公司总股本由 2,250,986,609 股减至
2,249,708,409 股。
公司于 2023 年 7 月 14 日召开了董事会第九届四次会议、监事会
第九届三次会议，并于 2023 年 7 月 31 日召开了 2023 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划
部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销 6 名激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,278,200 股。
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司办理完成上述限制性股票回购注销手续。现将有关事项公告
如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划实施简述
1、2021 年 3 月 19 日，公司召开董事会第八届九次会议、监事
会第八届七次会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）》及摘要、《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划管
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理办法>的议案》《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励相关事宜的议案》《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激
励对象名单>的议案》，公司独立董事对股权激励事项发表了独立意
见；上海市锦天城律师事务所、华金证券股份有限公司分别出具了法
律意见书和独立财务顾问报告。
2、2021 年 5 月 19 日，公司在指定媒体披露了《关于股权激励
事宜获得商丘市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公
告编号：2021-049），商丘市人民政府国有资产监督管理委员会原则
同意公司实施本次限制性股票激励计划。
3、2021 年 6 月 5 日，公司在指定媒体披露了《公司监事会关于
2021 年限制性股票激励计划激励对象的公示情况说明及核查意见》，
公司于 2021 年 5 月 25 日在内网公示了激励对象的姓名和职务，公示
时间为 2021 年 5 月 25 日至 2021 年 6 月 3 日，共计 10 天。公示期
满，公司未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的异议。
4、2021 年 6 月 10 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，
审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、
《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》 关
于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，
同意公司实施股权激励事项。
5、2021 年 6 月 23 日，公司召开董事会第八届十四次会议、监
事会第八届十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激
励计划相关事项的议案》《关于向限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》，同意以 2021 年 6 月 23 日为授予日，授予 136
名激励对象 1,952.48 万股限制性股票，授予价格由 4.98 元/股调整为
4.88 元/股，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
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6、2021 年 7 月 5 日，公司在指定信息披露媒体披露了《关于
2021 年限制性股票激励计划授予完成的公告》 公告编号：2021-066），
以 2021 年 6 月 23 日为授予日，向 136 位激励对象授予了合计 1,952.48
万股限制性股票，授予价格为 4.88 元/股。
7、2022 年 6 月 11 日，鉴于本次激励计划经公司股东大会审议
通过已超过 12 个月，预留的 278.98 万股限制性股票的激励对象尚未
明确，该部分预留权益已经失效。
8、2023 年 7 月 14 日，公司召开董事会第九届四次会议、监事
会第九届三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销 2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，公
司独立董事发表了独立意见；上海市锦天城律师事务所、华金证券股
份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
9、2023 年 7 月 31 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性
股票及调整回购价格的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>
的议案》。
以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司在《证
券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）（以下统称“指定媒体”）披露的相关公
告。
二、本次回购注销部分限制性股票的基本情况
1、回购注销原因、数量
本次回购注销的股票是根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》
向激励对象授予的人民币普通股股票。
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于激
励对象中 1 人在考核期内离职、1 人在考核期内去世、4 人在考核期
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内调整为商丘市国资委管理的国有企业领导人员，已不符合激励条
件，公司应回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的 1,278,200
股限制性股票，占公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股票
数量的 6.55%，占公司回购前总股本的 0.06%。
2、回购价格及定价依据
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》第十六章“限制性股
票回购注销原则”之“二、回购价格的调整方法”的规定，激励对象
获授的限制性股票完成股份登记后，公司发生资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等影响公司股票
价格进行除权、除息处理的情况时，公司按下列约定对尚未解除限售
的限制性股票的回购价格做相应调整，调整方法如下：
…（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
鉴于公司分别于 2022 年 5 月 19 日、2023 年 5 月 18 日实施完成
2021 年度权益分派方案和 2022 年度权益分派方案，其中，2021 年度
权益分派方案为：以公司现有总股本 2,250,986,609 股为基数，向全体
股东每 10 股派 4.50 元人民币现金（含税），本次不送红股，不以资
本公积转增股本；2022 年度权益分派方案为：以公司现有总股本
2,250,986,609 股为基数，向全体股东每 10 股派 10.00 元人民币现金
（含税），本次不送红股，不以资本公积转增股本。前述权益分派完
成后，公司需对回购价格进行调整，具体调整如下：
P＝4.88-0.45-1=3.43 元/股
根据上述调整方法，本次限制性股票回购价格调整为 3.43 元/股。
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》第十四章“公司及激
励对象发生异动情形处理”之“二、激励对象发生异常情况处理”的
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规定，激励对象身故的，当年达到解锁期且满足解锁的业绩考核条件
的，可解锁部分应该在半年内申请解锁；若未在上述期间内申请解锁
的，相应部分限制性股票及其余未解锁限制性股票在当期解锁日之后
按授予价格加上回购时中国人民银行公布的定期存款利率计算的利
息进行回购注销。公司对去世人员获授限制性股票的回购价格按加计
银行同期存款利息执行。
3、回购注销的资金总额及资金来源
公司本次回购注销限制性股票的总金额为 4,400,844.60 元（含利
息），其中不含利息金额为 4,384,226.00 元，资金来源为公司自有资
金。
三、本次回购注销部分限制性股票的完成情况
2023 年 7 月 31 日，公司在指定信息媒体披露了《关于回购注销
部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：
2022-063），自公告之日起 45 日内，公司未收到债权人要求清偿债务
或者提供相应担保的请求。
2023 年 12 月 5 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了（XYZH/2023ZZAA3B0044）号《验资报告》，对公司回购注销
部分限制性股票并减少注册资本情况进行了审验，本次回购注销完成
后公司注册资本为 2,249,708,409.00 元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已
于 2023 年 12 月 18 日办理完成上述限制性股票的回购注销手续。本
次回购注销事宜符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公
司章程》《公司 2021 年限制性股票激励计划》等的相关规定。
四、本次回购注销后股本结构变动情况
本 次 回购 注 销完成 后 ，公 司 总股本 由 2,250,986,609 股 减 至
2,249,708,409 股，公司的股本结构变动如下：
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本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
1、有限售条件的
12,521,270 0.56% -1,278,200 11,243,070 0.50%
流通股
2、无限售流通股 2,238,465,339 99.44% 0 2,238,465,339 99.50%
3、股本总数 2,250,986,609 100.00% -1,278,200 2,249,708,409 100.00%
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件。
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会影响股权激励计划的继
续实施，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩
和财务状况产生实质性影响。公司管理团队将继续全力以赴履行工作
职责，尽可能为股东创造更多价值。
六、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销股份明细表；
2、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
（XYZH/2023ZZAA3B0044）号《验资报告》。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2023 年 12 月 19 日
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