盈峰环境：年报信息披露重大差错责任追究制度2023-08-26
盈峰环境科技集团股份有限公司
年报信息披露重大差错责任追究制度
第一章 总 则
第一条 为进一步提高盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透
明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规、规范性文件和
《盈峰环境科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员违反监管
规则、不履行或者不正确履行职责、义务或出于其他个人原因，造成年报信息披
露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理
制度。
第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差
错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大
差异等情形。
第四条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控
股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。
第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：
（一）实事求是、客观公正、有错必究；
（二）过错与责任相适应，责任与权利对等原则。
第六条 内部审计部门负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提
出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。
第二章 年报信息披露重大差错的责任追究
第七条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
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（一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《中
华人民共和国会计法》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或
造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通
知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（三）违反本公司《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部
控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露发生重大
差错或造成不良影响的；
（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响
的；
（六）其他个人原因造成年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司年报信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
第九条 公司董事长、总裁、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第十条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理。
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；
（二）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；
（三）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（四）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（五）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。
第十一条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免于处理。
（一）有效阻止不良后果发生的；
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（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
第十二条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申
辩的权利。
第三章 追究责任的形式及种类
第十三条 追究责任的形式：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人出现根据本制度
应追究责任的事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由
董事会视事件情节进行确定。
第十五条 季度报告、半年报的信息披露重大差错的责任追究参照本制度规定
执行。
第四章 附 则
第十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或
经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。
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董 事 会
2023 年 8 月 26 日
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