上海上正恒泰律师事务所
关于山子高科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的



     法律意见书




   二○二三年七月三十一日
股东大会法律意见书                            上海上正恒泰律师事务所



                 上海上正恒泰律师事务所
              关于山子高科技股份有限公司
         2023 年第一次临时股东大会的法律意见书

致：山子高科技股份有限公司


    上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受山子高科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派律师（以下简称“本所
律师”）出席了公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《山子高
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公
司本次股东大会发表法律意见如下：


    一．本次股东大会的召集、召开程序
    1．公司于 2023 年 7 月 14 日召开第八届董事会第十四次临时会议，
定于 2023 年 7 月 31 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会。
    公司董事会已于 2023 年 7 月 15 日在《证券时报》、《证券日报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知，通
知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等
内容。
    2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会
议于 2023 年 7 月 31 日下午 2:30 在浙江省宁波市鄞州区中山东路 1800
号国华金融中心 42 楼举行，会议由公司董事张颖先生主持。会议召开
的时间、地点和审议事项与公告一致。
    网络投票时间为：2023 年 7 月 31 日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 7 月 31 日上午 9:15-9:25、
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9:30-11:30 和下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体
时间为：2023 年 7 月 31 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。
    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规
定。


    二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
    1．经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共 2 人，代表股份 2,989,550,682 股，占公司股本总额的 29.9031%。
参会股东均为股权登记日（2023 年 7 月 24 日）下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
    根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票出席本次股
东大会的股东共 63 人，代表股份 3,013,187,883 股，占公司股本总额
的 30.1395%。
    2．出席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及
本所律师等。
    3．本次会议由公司董事会召集。
    本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格
符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。


    三．本次股东大会的表决程序
    本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
    1、《关于拟公开挂牌出售子公司股权及相关债权的议案》
    经验证，上述议案内容与会议通知一致。
    本次股东大会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，深
圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。公司
对本次股东大会现场会议投票结果和网络投票结果进行了合并统计，本
次股东大会表决结果如下：
    1、《关于拟公开挂牌出售子公司股权及相关债权的议案》
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    议案表决情况：同意 3,118,940,608 股，占出席会议所有股东所持
股份的 51.9586％；反对 2,883,779,657 股，占出席会议所有股东所持
股份的 48.0411％；弃权 18,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0003％。
    根据表决结果，上述议案未获得通过。
    本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》的规定，合法有效。


    四．结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，
出席会议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合
法有效。


    本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
    本法律意见书正本二份。
    （以下无正文）
（此页无正文，为《上海上正恒泰律师事务所关于山子高科技股份有限
公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




上海上正恒泰律师事务所      经办律师：李备战（签名）
      （公章）




主任：孙加锋（签名）____________      尚斯佳（签名）




                   二○二三年七月三十一日