中国中期投资股份有限公司董事会
        关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性
                及提交法律文件的有效性的说明


    中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟进行重大资产出售、吸
收合并中国国际期货股份有限公司（以下简称“国际期货”）并募集配套资金（以
下简称“本次交易”），本次交易由重大资产出售、吸收合并及募集配套资金三
部分组成。本次交易预计构成重大资产重组。

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大
资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资
产重组的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司
董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效性的
说明如下：

一、关于本次重大资产重组履行法定程序的说明

    1、公司与本次交易相关各方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，确保信息处于可控范围之内，并登记和报送了内幕信息知情人档案。

    2、因筹划重大资产重组事项，经公司申请，公司股票自2023年6月16日起停
牌，同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露《中国中期投资股份有限公
司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2023-016）。停牌期间，公
司按照相关规定于2023年6月27日披露《中国中期投资股份有限公司关于筹划重
大资产重组的进展公告》（公告编号：2023-018）。

    3、公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求编制了《中国中期投资股
份有限公司重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金
暨关联交易预案》及本次交易需要提交的其他法律文件。

    4、2023年6月30日，公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了本次
交易的相关议案，关联董事已按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定回避
表决。公司独立董事在召开董事会前认真审核了本次交易的相关议案及文件，对
                                   1
本次交易事项予以事前认可，同意将相关议案提交公司董事会审议，并对本次交
易及其涉及的有关事项发表了独立意见。

    综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段所必
需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

    二、关于提交法律文件有效性的说明

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》等规定，公司董事会及全体
董事保证公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对提交法律文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

    综上，公司认为本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法、有
效。

    特此说明。




    （以下无正文）




                                   2
（本页无正文，为《中国中期投资股份有限公司董事会关于本次交易履行法定程
序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之签署页）




                                             中国中期投资股份有限公司
                                                          董事会
                                                      2023 年 7 月 2 日