兰州银行股份有限公司年度报告信息披露

            重大差错责任追究制度


                     第一章 总则


    第一条 为进一步提高兰州银行股份有限公司（以下简称
“本行”）信息披露质量，增强年度报告信息披露的真实性、
准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明
度，加大对年度报告信息披露责任人的问责力度，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规、规范性文件及《兰州银行股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）、《兰州银行股份有
限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合本行实际情况，
制定本制度。
    第二条 本制度所称责任追究是指年度报告信息披露工
作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个
人原因，导致年度报告披露信息出现重大差错，对本行造成
重大经济损失或不良社会影响（声誉风险、流动性风险、股
价波动等）时，需追究其责任并进行相应处理。

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       第三条 本制度适用对象包括本行董事、监事、高级管理
人员、持股 5%以上的股东、负责年报信息提供的部门、分
支机构、参控股公司负责人及信息披露联络员、其他与年报
信息披露有关的人员。
       第四条 年报信息重大差错责任追究工作应遵循以下原
则：
       （一）实事求是、客观公正、有错必究；
       （二）过错与责任相适应；
       （三）责任与权利对等。
       第五条 本行董事会办公室在董事会秘书领导下会同有
关部门收集、汇总与追究责任有关的资料，合规部门根据有
关资料，按本制度规定提出相关处理方案，报本行董事会批
准。


          第二章 年报信息披露重大差错的责任追究


       第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
       （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》
和《企业会计制度》等国家法律、法规的规定，使年报信息
披露发生重大差错或造成不良影响的；
       （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所

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发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息
披露发生重大差错或造成不良影响的；
    （三）违反《公司章程》、信息披露相关管理制度以及
本行其他内部控制相关制度，使年报信息披露发生重大差错
或造成不良影响的；
    （四）未按照年报信息披露工作中的规程执行且造成
年报信息披露重大差错或造成不良影响的；
    （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大
失误或造成不良影响的；
    （六）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重
大差错的情形；
    （七）其他个人原因造成年报信息披露发生重大差错
或造成不良影响的。
    第七条 有下列情形之一的应当从重或者加重处理：
    （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系
个人主观因素所致的；
    （二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，或弄虚
作假，隐瞒事实真相的；
    （三）打击、报复、陷害检举人、证人、调查人员的；
    （四）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
    （五）多次发生年报信息披露重大差错的；
    （六）不执行董事会依法作出的处理决定的；

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    （七）其他应当从重或者加重处理的情形的。
    第八条 有下列情形之一的可从轻、减轻或免于处理：
    （一）初次违规且造成的损失较轻的；
    （二）差错出现后，能主动检查纠正差错，并积极采取
补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；
    （三）违规后认错态度较好，积极配合责任调查、追究
的；
    （四）确因意外或不可抗力等非主观原因造成的；
    （五）其他应当从轻、减轻或者免予问责的情形。
    第九条 年报信息披露发生重大差错的，对本行责任人按
照本制度及本行其他规定追究相应责任，对其他责任人的责
任按照有关法律、法规、规范性文件的规定追究责任。上述
相关责任追究方案，应报董事会审议通过后执行。
    第十条 对责任人作出处理前,应当听取责任人的意见,保
障其陈述和申辩的权利，并充分考虑出现差错的原因、造成
的后果以及是否及时主动采取应对措施。


               第三章 责任追究的形式


    第十一条 追究责任的形式：
    （一）责令限期改正、书面检查；
    （二）经济处罚：罚款、扣发绩效工资等；

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    （三）纪律处分：警告、记过、记大过、降级、降职、
撤职、留行查看等；
    （四）其他处理：通报批评、岗位调整、解聘专业技术
职务、取消岗位资格、待岗、解除劳动合同；
    （五）赔偿损失；
    （六）其他责任追究形式。
    以上责任追究形式可单独或合并使用。


                       第四章 附则


    第十二条 半年度报告、季度报告重大差错的责任追究参
照本制度执行。
    第十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定执行；本制度援引的国家法律、
法规、规章、监管文件或其他规章制度发生变动的，原则上
应按变动后的规定执行。
    第十四条 本制度由董事会负责解释和修订。
    第十五条 本制度自董事会审议通过之日起施行。




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