华泰联合证券有限责任公司
关于农心作物科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：农心科技
保荐代表人姓名：蒲贵洋 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：顾培培 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
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项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 1 月 31 日
1、上市公司董事、监事、高级管理人员以及
控股股东和实际控制人等关键人员行为规范；
（3）培训的主要内容
2、上市公司信息披露规范； 3、部分资本市
场产品简介。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份锁定及减持意向承诺 是 不适用
2.公司稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
3.招股书不存在虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏的承诺
4.未履行承诺的约束措施 是 不适用
5.填补被摊薄即期回报的相关措施和承诺 是 不适用
6.股东信息披露的专项承诺 是 不适用
7.避免同行业竞争的承诺 是 不适用
8.减少和规范关联交易的承诺函 是 不适用
9.根据要求承担社会保险或住房公积金补
是 不适用
缴义务的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 10 月 31 日，华泰联合证券收到中
国证监会下发的出具警示函监管措施的决
定，指出华泰联合证券在保荐成都倍特药
业股份有限公司（以下简称“倍特药业”）
首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉
尽责履行相关职责，未发现倍特药业存在
部分业务推广费原始凭证异常，事后补充
业务推广费原始凭证或替换、移除异常原
始凭证，部分销售推广活动未真实开展，
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
对保存大量推广服务商公章扫描件的原因
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
无法提供合理解释，业务推广费相关内部
整改情况
控制不健全等问题。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》第六十五条的规定，
对华泰联合证券及相关人员采取出具警示
函的行政监管措施。华泰联合证券对照公
司制度进行了相应的内部问责，要求责任
部门对保荐业务项目持续督导、人员安排
等情况进行全面梳理、自查自纠，华泰联
合证券将进一步加强项目持续督导管理，
避免类似事件再次发生
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于农心作物科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
蒲贵洋 顾培培
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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