尚太科技：关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予完成的公告2023-09-25
证券代码：001301 证券简称：尚太科技 公告编号：2023-064
石家庄尚太科技股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划首次授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
●限制性股票首次授予日：2023年9月8日
●首次授予的限制性股票上市日：2023年9月27日
●首次授予限制性股票数量：98.1000万股
●首次授予人数：78人
●限制性股票授予价格：26.75元/股
●股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
石家庄尚太科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月8日召开第
二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于向2023年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司2023年
第三次临时股东大会的授权，同意向78名激励对象授予限制性股票98.1000万股，
授予价格为26.75元/股，确定限制性股票的首次授予日为2023年9月8日。根据中
国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，公司完成了2023年限制性股票激
励计划首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年8月2日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通
过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关
于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，并提交董
事会审议。
2、2023年8月2日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董
事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事已经就
本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的
持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实行本次激
励计划。
2023年8月3日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息
披露媒体披露了《石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）。
3、2023年8月2日，公司第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2023年限制性股票
激励计划（草案）>中首次授予激励对象名单的议案》。公司监事会对本激励计
划发表了核查意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害
公司及全体股东利益的情形。
4、2023年8月3日至8月14日，公司在内部OA（云之家企业云盘）公告栏对
本次激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，未有员工反馈
意见。通过本次激励对象名单公示，公司监事会未发现有关激励对象人员存在
不符合公司激励计划规定条件的情况。公司监事会结合公示情况对本次激励计
划中首次授予部分激励对象进行了核查，并就相关公示情况及核查情况于2023
年8月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露
了《石家庄尚太科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会认为，本激励计
划的激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
5、2023年8月11日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定
信息披露媒体发布了《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》《独立董
事公开征集委托投票权报告书》《北京市中伦（深圳）律师事务所关于石家庄
尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》，公司独立
董事高建萍受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年8月29日（周
二）召开的2023年第三次临时股东大会审议的有关股权激励计划相关议案向公
司全体股东征集委托投票权；北京市中伦（深圳）律师事务所于2023年8月10日
就公司2023年限制性股票激励计划出具了《北京市中伦（深圳）律师事务所关
于石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》。
6、2023年8月29日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定
信息披露媒体披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。根据中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更
明细清单》并经公司自查，在《激励计划（草案）》首次公开披露前6个月内
（2023年2月2日至2023年8月2日），公司未发现内幕信息知情人利用本激励计
划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
7、2023年8月29日，公司召开2023年 第三次临时股东大会， 审议通过了
《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司
<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东
大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意本激
励计划并授权董事会负责具体实施本激励计划。关联股东均已回避表决。
8、2023年9月8日，公司分别召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名
单及授予数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会
发表了同意意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《北京市中伦（深圳）
律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整
及首次授予事项的法律意见书》。
二、本次限制性股票的首次授予登记完成情况
1、首次授予日：2023年9月8日
2、首次授予数量：98.1000万股
3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
4、首次授予价格：26.75元/股
5、首次授予对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数为78人，本次激
励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况和预留部分如下表所
示：
获授的限制性股 占本激励计划授予限制性 占本激励计划公告日公
激励对象
票数量（万股） 股票总数的比例 司股本总额的比例
核心管理人员、业务（
98.1000 80.00% 0.3776%
技术）骨干（78人）
预留部分 24.5250 20.00% 0.0944%
合计 122.6250 100.00% 0.4720%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计
均未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告日公司股本总额的10.00%。
（2）上述激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）首次授予对象不包括董事、高级管理人员。
（4）预留部分的激励对象将于本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董
事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公
司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。
6、本次授予限制性股票不会导致公司股权分布不具备上市条件的情况。
三、本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别为自限制性股票授予登记完
成之日起15个月、27个月、39个月。本激励计划预留部分的限制性股票限售期
分别为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象
根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务，
中国证监会及深圳证券交易所另有规定的从其规定。激励对象所获授的限制性
股票，自登记完成后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、
配股权、投票权等。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，本激励计划
另有约定除外。
1、本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起15个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 40%
予登记完成之日起27个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起27个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 30%
予登记完成之日起39个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起39个月后的首个交易日起至授
第三个解除限售期 30%
予登记完成之日起51个月内的最后一个交易日当日止
2、本激励计划预留部分的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予
第一个解除限售期 40%
登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予
第二个解除限售期 30%
登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予
第三个解除限售期 30%
登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述解除限售期时间内，公司统一为满足解除限售条件的激励对象办理
解除限售事宜。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解
除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定
的原则回购注销，激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递
延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆
细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份
的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限
制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。
四、限制性股票解除限售条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下解除限售条件方可分批次办理
解除限售事宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，本激励计划即告终止，所有激
励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销；
某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计
划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销。回购价格为授予价格
加上中国人民银行同期存款利息之和。
（三）公司层面业绩考核指标
本激励计划的解除限售考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年
度考核一次。公司各年度业绩考核指标如下：
解除限售期 考核年度 考核指标 解除限售比例
2024年度公司净利润与负极材料销售量
第一个解除限售期 2024年度 40%
相比2023年度均增长20%
2025年度公司净利润与负极材料销售量
第二个解除限售期 2025年度 30%
相比2024年度均增长20%
2026年度公司净利润与负极材料销售量
第三个解除限售期 2026年度 30%
相比2025年度均增长20%
注：1、“净利润”口径以经会计师事务所审计的合并财务报表为准，其中“净利润”指归
属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激
励计划及员工持股计划股份支付费用的数据作为计算依据。
2、“负极材料销售量”是指石墨类、硅基类及其他碳基等适用于锂离子电池和钠离子电
池的所有负极材料，且经会计师事务所审计的合并财务报表层面，对外部出售已确认为营
业收入的数量。
3、特别提示：上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩考核指标不构成公司对投资
者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售
的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上中
国人民银行同期存款利息之和。
（四）个人层面绩效考核条件
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的
年度个人综合考评等级确定其解除限售比例。
1、若激励对象在考核时，其职级为公司副总监及以上级别，其个人绩效考
核结果及对应的可解除限售比例为：
年度个人绩效考核结果 优秀 良好 合格 不合格
可解除限售比例 100% 80% 50% 0
2、除上述职级为公司副总监及以上级别之外的激励对象，其个人绩效考核
结果及对应的可解除限售比例为：
年度个人绩效考核结果 合格 不合格
可解除限售比例 100% 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售额度=
可解除限售比例×个人当年计划可解除限售额度。因个人层面绩效考核导致激励
对象当期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或递延至下期
解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上中国人民银行同期存款
利息之和，本计划另有约定除外。
若公司或公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行本激
励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本
激励计划的尚未解除限售的某一批次/多个批次的限制性股票回购注销或终止本
激励计划。
五、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明
1、公司于2023年9月8日召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单及
授予数量的议案》。鉴于1名激励对象因离职失去激励资格，3名激励对象因资
金筹集等原因主动放弃激励资格以及部分激励对象考虑个人资金筹集等原因自
愿放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票。根据《激励计划（草案）》，
限制性股票在授予或登记前，激励对象离职、主动放弃或因认购资金不足等个
人原因自愿放弃（减少）获授限制性股票的，由董事会对授予数量做相应调整，
将激励对象放弃（减少）的限制性股票直接调减、调整到预留部分或者重新在
激励对象之间进行分配。为此，董事会对公司本次激励计划的激励对象名单及
授予权益数量进行了调整，拟向上述激励对象授予的部分限制性股票将调整至
预留部分，部分限制性股票将作废。经过调整后，本次授予限制性股票的激励
对象由82人调整为78人；本次激励计划拟授予的限制性股票总数量由138.15万
股 调 整为 122.6250万 股， 其中 首 次授 予限 制性 股票 数 量由 113.15万 股调 整 为
98.1000万股，预留部分限制性股票数量由25.00万股调整为24.5250万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2023年第三次临
时股东大会审议通过的激励计划一致。
2、公司于2023年9月8日召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》。董事会认为公司2023年限制性股票激励计划（规定的限
制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，
同意向78名激励对象授予限制性股票98.1000万股，授予价格为26.75元/股，确
定限制性股票的首次授予日为2023年9月8日。
3、本次首次授予并登记完成的激励对象名单及授予数量与公司第二届董事
会第四次会议和第二届监事会第四次会议确定的名单及授予数量完全一致，与
公示情况一致。本次激励计划首次授予的总人数为78人，授予的限制性股票总
数为98.1000万股，占本次授予日公司总股本的0.3776%。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
首次授予的激励对象不包括公司董事、高级管理人员。
七、本次授予限制性股票认购资金的验资情况
2023年9月13日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（众环验字（2023）2700027）。经审验，截至2023年9月9日止，公司己收到梁
光等78名股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币26,241,750.00元，其中：
计入股本981,000.00元、计入资本公积（股本溢价）25,260,750.00元。同时，公
司本次增资前的注册资本为人民币259,774,600.00元，股本人民币259,774,600.00
元，业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年12月23日出具
中汇会验【2022】7987号验资报告予以审验。截至2023年9月9日止，变更后的
累计注册资本人民币260,755,600.00元，股本为人民币260,755,600.00元。
八、本次授予限制性股票的上市日期
本次激励计划的限制性股票首次授予的授予日为2023年9月8日，首次授予
的限制性股票上市日期为2023年9月27日。本次限制性股票激励计划的授予日和
上市日均不属于相关法律法规、深圳证券交易所规则规定的禁止上市公司董事、
高级管理人员买卖本公司股票期间内，且在本次股权激励计划获得股东大会审
议通过之日起六十日内。
九、股本结构变动情况
本次激励计划的限制性股票首次授予登记完成前后，公司股本结构变动情
况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动数
股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例
量
（股） （%） （股） （%）
一 、 有限 售条 件 流
194,830,900 75.00 981,000 195,811,900 75.09
通股
首发前限售股 194,830,900 75.00 - 194,830,900 74.71
股权激励限售股 - - 981,000 981,000 0.38
二 、 无限 售条 件 流
64,943,700 25.00 - 64,943,700 24.91
通股
三、总股本 259,774,600 100.00 981,000 260,755,600 100.00
注：（1）本表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
（2）变动后具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股
本结构表为准。
（3）本次限制性股票首次授予登记完成后，公司股权分布仍符合上市条件，也不会导
致公司控制权发生变化。
十、本次限制性股票的授予对公司财务状况和经营成果的影响
按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最
新取得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可
解除限售限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日（2023年9月8日）的公
允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
经测算， 首次授予 限制性 股票成 本费用合 计为2,505.47 万元， 则2023年-
2026年限制性股票成本摊销情况见下表：
单位：万股/万元
首次授予限制性
股份支付费用 2023年 2024年 2025年 2026年
股票数量
98.1000 2,505.47 455.70 1,300.28 537.50 212.00
注：1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未
来未解锁的情况。
2、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授予日、授予价格和
解除限售数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄
影响。
3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师事务所出具的审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情
况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑限制性
股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高
经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
十一、本次股权激励计划筹集的资金的用途
公司此次因授予限制性股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
十二、每股收益调整情况
本次限制性股票预留授予登记完成后，按最新股本260,755,600股摊薄计算，
2022年度公司每股收益为4.9451元/股。
十三、备查文件
1、公司第二届董事会第四次会议决议；
2、独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
3、公司第二届监事会第四次会议决议；
4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限公司2023
年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书；
5、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告。
特此公告。
石家庄尚太科技股份有限公司
董事会
2023年9月25日
