国信证券股份有限公司
                       关于石家庄尚太科技股份有限公司
                       2023年持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司         被保荐公司简称：尚太科技
保荐代表人姓名：李钦军                   联系电话：0755-82134633
保荐代表人姓名：李艳                     联系电话：0755-82134633
现场检查人员姓名：崔威、李钦军、李艳、刘凯琦
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月11日
一、现场检查事项                                                    现场检查意见
（一）公司治理                                                是        否   不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会
文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、访谈相关负责人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                               √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
                                                               √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                               √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                               √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、历次内部审计
报告；2、查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（
                                                               √
如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                               √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部         √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                                √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如          √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                                √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                                √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                                √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                                √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；2、查阅投资
者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；3、访谈公司董秘，核
对三会文件和披露的公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                                √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载              √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；2、查阅公司定期报告、关联交易往来资料、对外担报资料，查阅审议关联交易、对外担保的
董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
                                                                √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
                                                                √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
4.关联交易价格是否公允                                                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                                √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                                √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2、查阅募集资
金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记账；4、现场查看募集资金投资项目
实施情况；5、访谈公司董秘。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                  √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                              √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形          √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                                √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者            √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                                √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                      √
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、访谈公司高管，查看公司
生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施；3、查阅行业研究报
告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常              √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                    √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                √
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公司重大合同
、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                        √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                          √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                         √
求予以整改


2023年1-9月尚太科技营业收入为3,170,916,475.24元，与上年同期相比下降-10.33%；归
属于上市公司股东的净利润为568,064,537.34元，与上年同期相比下降-45.72%。公司业
绩有所下滑，主要系受市场行情影响，2023年国内负极材料市场产能相对过剩，市场
竞争较为激烈，负极材料产品销售价格下滑，即使下游需求量及公司销量有所增长，
毛利率和净利润仍同比下滑。上述业绩波动受到产能结构性过剩、下游需求增速缓慢
等行业共同不利因素的影响，与同行业公司相比，公司业绩不存在明显异常。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于石家庄尚太科技股份有限公司2023年
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                       李钦军                    李 艳




                                                         国信证券股份有限公司

                                                            2023 年 12 月 22 日