股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度
                   的建立健全及运行情况说明

    自公司整体变更为股份公司以来，根据《公司法》《证券法》等有关法律、
法规、规范性文件和中国证监会的相关要求，逐步建立健全了规范公司治理结构，
建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的治理架构，设置了董
事会秘书和审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等董事会
专门委员会，建立了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互协调和相
互制衡的机制，并先后制订或完善了以下公司治理文件和内控制度： 公司章程》
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制
度》《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》《对外投资管理办法》《总经理工
作细则》《董事会秘书工作细则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》
《薪酬与考核委员会工作细则》《战略委员会工作细则》等一系列规章制度，并
能够有效落实、执行上述制度。

    按照《公司章程》和相关公司治理规范性文件，公司的股东大会、董事会、
监事会、管理层、独立董事之间权责明确，股东大会、董事会、监事会规范运作，
独立董事和董事会秘书勤勉尽责，不存在违法违规情形，公司法人治理结构不断
完善。

一、公司股东大会的建立健全及运行情况

    2021 年 6 月 23 日，公司召开创立大会暨 2021 年第一次临时股东大会，审
议通过了《公司章程》《股东大会议事规则》等公司治理文件，根据前述公司治
理文件，股东大会是公司的最高权力机构。公司股东大会制度自建立伊始，始终
按照相关法律法规规范运行，切实履行各项职责，发挥了应有的作用。

    截至本说明签署日，公司自股东大会制度建立以来，历次股东大会的召集方
式、议事程序、表决方式和决议内容等均符合有关法律法规、规范性文件、《公
司章程》及《股东大会议事规则》的要求，召开及决议内容合法有效，不存在违
反相关法律法规行使职权的行为。



                                    1
二、董事会的建立健全及运行情况

    2021 年 6 月 23 日，公司召开创立大会暨 2021 年第一次临时股东大会，审
议并通过了《董事会议事规则》。公司董事会制度自建立伊始，始终按照相关法
律法规规范运行，发挥了应有的作用。

    公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。

    截至本说明签署日，公司自董事会制度建立以来，召开的历次董事会均按照
《公司章程》《董事会议事规则》及其他相关法律法规规定的程序召集、召开，
严格按照相关规定进行表决、形成决议。公司董事会运行规范、有效，对公司选
聘高级管理人员、设置专门委员会、制定公司主要管理制度等事项进行审议并作
出有效决议，对需要股东大会审议的事项提交股东大会审议决定，切实发挥了董
事会的作用。历次董事会会议的召开和决议内容合法有效，不存在违反相关法律
法规行使职权的行为。

三、监事会的建立健全及运行情况

    2021 年 6 月 23 日，公司召开创立大会暨 2021 年第一次临时股东大会，审
议并通过了《监事会议事规则》。公司监事会制度自建立伊始，始终按照相关法
律法规规范运行、严格监督，有效地维护了股东的利益，发挥了应有的作用。

    公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，监事会主席由全体监事过
半数选举产生和变更。监事会应有适当比例的公司职工代表，职工代表的比例不
低于三分之一；监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。
监事的任期每届为三年，监事任期届满，连选可以连任。

    截至本说明签署日，公司自监事会制度建立以来，公司历次监事会会议的召
集、召开和决议内容合法有效，不存在违反相关法律、法规行使职权的行为。

四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件和《公
司章程》的有关规定，公司制定了《独立董事工作制度》。公司独立董事制度自


                                     2
建立伊始，始终保持规范有序运行，保障了董事会决策的科学性，维护了中小股
东的利益，发挥了应有的作用。

    2021 年 10 月 27 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过了
《独立董事工作制度》。公司设独立董事三名，独立董事中至少包括一名会计专
业人士。独立董事应当在董事会审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会中
占有二分之一以上的比例并担任召集人，审计委员会中至少有一名独立董事是会
计专业人士。独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可连选连
任，但是连任时间不得超过六年。

    公司自设立独立董事以来，独立董事依据有关法律法规谨慎、认真、勤勉地
履行了相关权利和义务，以客观立场积极参与公司重大经营决策，努力维护全体
股东的利益，对公司完善治理结构和规范运作起到了积极作用。独立董事亦参与
了董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的工
作。

    截至本说明签署日，未发生独立董事对发行人有关事项提出异议的情况。

五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    2021 年 6 月 23 日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过了《董事
会秘书工作细则》。根据《公司章程》及《董事会秘书工作细则》等规定，公司
设董事会秘书 1 名，对董事会负责。公司董事会秘书由甘周聪担任。董事会秘书
负责准备和提交证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；准备和
提交董事会和股东大会的报告和文件；股东大会和董事会会议的筹备、文件保管、
公司信息披露以及公司股东资料管理；协调和组织公司信息披露事务；负责信息
的保密工作等事宜。董事会秘书严格遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章
程》的有关规定。

    公司董事会秘书制度自建立伊始，始终保持规范有序运行，保障了董事会各
项工作的顺利开展，发挥了应有的作用。
    （以下无正文）




                                   3
（此页无正文，为深圳市联域光电股份有限公司关于《股东大会、董事会、监事
会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）




                                           深圳市联域光电股份有限公司



                                                       年    月    日




                                  4