国元证券股份有限公司
关于胜通能源股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：胜通能源
保荐代表人姓名：章郑伟 联系电话：0551-62207998
保荐代表人姓名：王凯 联系电话：0551-62207998
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变
（1）查询公司募集资金专户次数
动情况和大额资金支取、使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事前或事后审阅会议材料
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前或事后审阅会议材料
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前或事后审阅会议材料
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 9 日
公司控股股东和实际控制人的行为规
范；信息披露的规则、相关要求及注意事项；
（3）培训的主要内容 募集资金管理、使用的相关规定及注意事项；
公司大股东、董事、监事及高级管理人员买
卖公司股票的规则及注意事项。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1．股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．股东关于持股意向及减持
是 不适用
意向的承诺
3．公司、控股股东及实际控
制人、董事（独立董事除外）、
是 不适用
高级管理人员关于稳定股价
的措施和承诺
4.公司、股东、董事、监事、
高级管理人员关于股份回购
和股份购回的措施和承诺、 是 不适用
对欺诈发行上市的股份购回
承诺
5.控股股东及实际控制人、
董事、高级管理人员关于填
是 不适用
补被摊薄即期回报的措施与
承诺
6.公司控股股东、实际控制
是 不适用
人关于避免同业竞争的承诺
7.公司控股股东、实际控制
人关于社会保险费及住房公 是 不适用
积金缴纳情况的承诺
8.公司控股股东、实际控制
人关于部分临时建筑物损失 是 不适用
补偿承诺
9.公司控股股东、实际控制
人关于减少、规范与公司之 是 不适用
间关联交易的承诺
10.公司 关于与恒迈 机械保
是 不适用
持相互独立的承诺
11.公司、控股股东及实际控
制人、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员关于未履行承诺时的
约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2022
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
章郑伟 王 凯
国元证券股份有限公司
年 月 日