华兰生物工程股份有限公司

    独立董事关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》
的有关规定，作为华兰生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
基于独立判断的立场，对公司第八届董事会第九次会议的相关议案进行了认真审
阅，并发表如下独立意见：

    一、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》
的独立意见

    1、本次授予限制性股票的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》 等
相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司（《2023 年限制性
股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象
的主体资格合法、有效。

    2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及规范性文件规
定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    3、公司和激励对象均未发生《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023
年限制性股票激励计划（草案）》规定不得授予限制性股票的情形，本次激励计
划规定的限制性股票的授予条件已经成就。

    4、公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。

    5、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年
限制性股票激励计划授予日为 2023 年 10 月 16 日，该授予日符合（《上市公司股
权激励管理办法》和公司（《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予
日的 相关规定，审议程序合法、有效。

    6、本次公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，
建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动管理团队和
业务骨干的积极性和创造性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。

    7、关联董事已根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等
法律、法规、规范性文件以及（《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决。

    综上，我们一致同意以 2023 年 10 月 16 日为限制性股票授予日，并同意以
10.89 元/股向 84 名激励对象授予 441.5 万股限制性股票。



                                       独立董事：苏志国、王云龙、刘万丽
                                                       2023 年 10 月 17 日