云南能源投资股份有限公司
                   独立董事制度
                           第一章   总 则
    第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司
整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监
督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》
等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定本制度。
    第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司
及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能
影响其进行独立客观判断的关系的董事。
    独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单
位或者个人的影响。
    第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应
当按照相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、
监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
    第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少
包括一名会计专业人士。
    审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立
董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、
薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。
                       第二章   任职资格
    第五条 独立董事应当符合下列条件：
    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；
    （二）具有本制度第六条所要求的独立性；
    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规
章及规则；
    （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济
等工作经验；
    （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
    （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公
司章程规定的其他条件。
    第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
    （一）在公司或者公司的附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社
会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女，主要社会关系是兄弟姐妹、兄
弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的
父母等）；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东
中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上股东单位或者在公司
前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直
系亲属；
    （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财
务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构
的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、
高级管理人员及主要负责人；
    （六）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重
大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控
制人任职的人员（重大业务往来，是指根据深圳证券交易所《股票上市规
则》及深圳证券交易所其他相关规定或者公司章程规定需提交股东大会审
议的事项，或者深圳证券交易所认定的其他重大事项）；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员；
    （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公
司章程规定的不具备独立性的其他人员。
    前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不
包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关
联关系的企业。
    独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。
董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与
年度报告同时披露。
    第七条 独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在不得被提
名为上市公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：
    （一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处
罚或者司法机关刑事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评
的；
    （四）重大失信等不良记录；
    （五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他
独立董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二
个月的；
    （六）证券交易所认定的其他情形。
     第八条 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保
有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
     第九条 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富
的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
    （一）具备注册会计师资格；
    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上
职称、博士学位；
    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等
专业岗位有五年以上全职工作经验。
              第三章   独立董事的提名、选举和更换
     第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分
之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
    依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独
立董事的权利。
    第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可
能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
     第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名
人应当充分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼
职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事
的其他条件发表意见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其
他条件作出公开声明。
    提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意
见。
     第十二条 独立董事候选人应当就其是否符合相关法律法规和深交所
相关规则有关独立董事任职条件、任职资格及独立性的要求作出声明；独
立董事提名人应当就独立董事候选人是否符合任职条件和任职资格、是否
存在影响其独立性的情形等内容进行审慎核实，并就核实结果作出声明与
承诺。
    第十三条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通
知公告时，向深圳证券交易所报送《独立董事提名人声明与承诺》《独立
董事候选人声明与承诺》《独立董事履历表》。披露相关声明与承诺和提
名委员会或者独立董事专门会议的审查意见，并保证公告内容的真实、准
确、完整。
    第十四条 公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定
时间内如实回答深交所的问询，并按要求及时向深交所补充有关材料，未
按要求及时回答问询或者补充有关材料的，深交所将根据现有材料决定是
否对独立董事候选人的任职资格和独立性提出异议。
    第十五条 独立董事候选人不符合独立董事任职条件或者独立性要求
的，深交所可以对独立董事候选人的任职条件和独立性提出异议，公司应
当及时披露。
    在召开股东大会选举独立董事时，董事会应当对独立董事候选人是否
被深交所提出异议的情况进行说明。深交所提出异议的独立董事候选人，
公司不得提交股东大会选举。如已提交股东大会审议的，应当取消该提案。
    第十六条 股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制，
中小股东表决情况应当单独计票并披露。
    第十七条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同、任期届满，连
选可以连任，但是连任时间不得超过六年。在本公司连续任职独立董事已
满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为本公司独立董
事候选人。
    第十八条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。
提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事
有异议的，公司应当及时予以披露。
    独立董事不符合本制度第五条第一项或者第二项规定的，应当立即停
止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生
后应当立即按规定解除其职务。
    独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或
者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程的规定，
或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六
十日内完成补选。
     第十九条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董
事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者认为有必要引起股东及
债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项
予以披露。
    独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例
不符合《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》的规定，或者独立
董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任
独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补
选。
                    第四章   职权与履职方式
    第二十条 独立董事履行下列职责：
    （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
    （二）对本制度第二十一条、第二十七条、第二十八条和第二十九条
所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重
大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小
股东合法权益；
    （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策
水平；
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
    独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控
制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，
应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当
及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。
    第二十一条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议：
    （一）应当披露的关联交易；
    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
    （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
    第二十二条 独立董事行使下列特别职权：
    （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
    （二）向董事会提议召开临时股东大会；
    （三）提议召开董事会会议；
    （四）依法公开向股东征集股东权利；
    （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
    （六）法律法规、中国证监会，深交所有关规定以及公司章程规定的
其他职权。
    独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事
过半数同意。
    独立董事行使本条第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权
不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
    第二十三条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，
就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关
人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事
反馈议案修改等落实情况。
    独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及
依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股
东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异
议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
    第二十四条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会
议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其
他独立董事代为出席。
    独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事
代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会
解除该独立董事职务。
    第二十五条 独立董事应当持续关注本制度第二十一条、第二十七条、
第二十八条和第二十九条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在
违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，
并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
    公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证
监会和证券交易所报告。
    第二十六条 独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出
席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独
立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重
大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
    第二十七条 董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督
及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员
过半数同意后，提交董事会审议：
    （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报
告；
    （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
    （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
    （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者
重大会计差错更正；
    （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
     第二十八条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标
准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并
就下列事项向董事会提出建议：
    （一）提名或者任免董事；
    （二）聘任或者解聘高级管理人员；
    （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
    董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
     第二十九条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的
考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，
并就下列事项向董事会提出建议：
    （一）董事、高级管理人员的薪酬；
    （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权
益、行使权益条件成就；
    （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
    董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在
董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
     第三十条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议
（以下简称独立董事专门会议）。本制度第二十二条第一款第一项至第三
项、第二十一条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
    独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
    独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集
和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召
集并推举一名代表主持。
    公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
     第三十一条 独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、清楚，
且至少应当包括下列内容：
    （一）重大事项的基本情况；
    （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查
的内容等；
    （三）重大事项的合法合规性；
    （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取
的措施是否有效；
    （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者
无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。
    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董
事会，与公司相关公告同时披露。
    第三十二条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，独
立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露，述职
报告应当包括下列内容：
    （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数；
    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
    （三）对本制度第二十一条、第二十七条、第二十八条、第二十九条
所列事项进行审议和行使本制度第二十二条第一款所列独立董事特别职权
的情况；
    （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财
务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
    （五）与中小股东的沟通交流情况；
    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
    （七）履行职责的其他情况。
    第三十三条 独立董事每年在公司现场工作时间应不少于十五日。
    除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议
外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、
与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟
通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。
    第三十四条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规
定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当
对会议记录签字确认。
    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履
行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的
通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独
立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予
以配合。
    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
    第三十五条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事
可以就投资者提出的问题及时向公司核实。
                        第五章   履职保障
     第三十六条 为保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事履行
职责提供所必需的工作条件。
    （一）董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，确保独立董
事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立
董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。独立董事发表的
独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时协助办理公告事宜。
    （二）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提
供资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。凡须经董事会决策
的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当二名及以上独立董事认为
资料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期
召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
     公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证
等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事至少应保存十年。
    （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
       独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董
事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决
状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所
报告。
    独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜。
    （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。
    （五）公司应给予独立董事与其承担的职责相适当的津贴，津贴的标
准应由公司董事会制定方案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披
露。
    （六）除上述津贴外，独立董事不得从公司及公司主要股东、实际控
制人或有利害关系的单位和人员取得其他利益。
    第三十七条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立
董事正常履行职责可能引致的风险。
                         第六章   附 则
    第三十八条 本制度由公司董事会负责解释。
    第三十九条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。