中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：云南能投
保荐代表人姓名：何宇佳 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：周鹏 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：何宇佳
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月（核查期间）
现场检查时间：2023 年 12 月 13 日-2023 年 12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事会办公室及其他部门
相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与
关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
√
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
√（本核查期
间内，控股股
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
东或者实际控
相应程序和信息披露义务
制人未发生变
化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
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现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部
审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作
细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相
关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
√
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
√
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资者来访的记录材料，查
阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息
披露制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
2
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联
交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅信息披露情况及相关决议，
检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开设募集资金
专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台
账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了
解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
√
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√（本核查期
间内，公司未
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 使用闲置募集
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 资金暂时补充
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风 流动资金、将
险投资 募集资金投向
变更为永久性
补充流动资金
3
或者使用超募
资金补充流动
资金或者偿还
银行贷款）
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报、业绩预告资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行
业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）
与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；（2）
查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、
股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股
份变动的说明文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、大额资金
支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规
情形。
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：_________________ _________________
何宇佳 周 鹏
中国国际金融股份有限公司（盖章）
2023 年 12 月 27 日
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