山东鑫同律师事务所
关于山东东方海洋科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：山东省烟台市芝罘区万达金融中心B座11楼
电话：0535-6213036
邮编：264000
山东鑫同律师事务所 法律意见书
山东鑫同律师事务所关于
山东东方海洋科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：山东东方海洋科技股份有限公司
山东鑫同律师事务所（以下简称“本所”）接受山东东方海
洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，根据本法律意
见书出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（2022 修订）（以
下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中
国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区）现行有效的法律、法规和规范性文件以及现
行有效的《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 8 月 18
日在山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号公司会议室召开的
2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并
就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，
包括但不限于：
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1.公司现行有效的《公司章程》；
2. 公 司 2023 年 7 月 15 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn，下同）的《山东东方海洋科技股份有限
公司第七届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告》；
3.公司 2023 年 7 月 20 日披露于巨潮资讯网的《山东东方海
洋科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通
知》；
4.公司 2023 年 7 月 20 日披露于巨潮资讯网的《山东东方海
洋科技股份有限公司第七届监事会第十三次会议决议公告》；
5.公司 2023 年 7 月 20 日披露于巨潮资讯网的《山东东方海
洋科技股份有限公司第七届董事会第十三次会议决议公告》；
6.公司 2023 年 8 月 8 日披露于巨潮资讯网的《山东东方海
洋科技股份有限公司关于 2023 年第一次临时股东大会增加临时
提案暨股东大会补充通知的公告》；
7.公司分别于 2023 年 8 月 11 日、2023 年 8 月 17 日披露于
巨潮资讯网的《山东东方海洋科技股份有限公司关于股东公开征
集表决权的公告》；
8.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
9.出席现场会议的股东到会登记记录及凭证资料；
10.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情
况的统计结果；
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11.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文
件；
12.其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律
意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公
司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，
并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文
件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复
印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程
序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决
结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司
章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容
以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任
何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司
章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存
在的事实， 严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书
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所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随
同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所
同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对
本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行
了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2023 年 7 月 14 日，公司第七届董事会 2023 年第三次临时会
议审议通过《关于股东提请召开公司 2023 年第一次临时股东大
会的议案》，决定于 2023 年 8 月 18 日召开公司 2023 年第一次
临时股东大会。
2023 年 7 月 20 日，公司以公告形式在《证券时报》《上海
证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网披露了《山
东东方海洋科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东
大会的通知》（以下简称“股东大会通知”）；
2023 年 8 月 8 日，公司以公告形式在巨潮资讯网披露了《山
东东方海洋科技股份有限公司关于 2023 年第一次临时股东大会
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增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称“临时提
案通知”，与股东大会通知合称“本次股东大会通知”）。
（二）征集股东表决权
1.根据公司在 2023 年 8 月 11 日披露于巨潮资讯网的《山东
东方海洋科技股份有限公司关于股东公开征集表决权的公告》
（公告编号：2023-088），公司于 2023 年 8 月 10 日收到股东朱
春生的公开征集表决权的函及报告书，朱春生作为持有公司 1%
以上有表决权股份的股东，就公司 2023 年第一次临时股东大会
审议的选举非独立董事、独立董事、监事会股东代表监事、与相
关方签订《债务重组与化解协议》暨关联交易的议案向全体股东
公开征集表决权。
2.根据公司在 2023 年 8 月 17 日披露于巨潮资讯网的《山东
东方海洋科技股份有限公司关于股东公开征集表决权的公告》
（公告编号：2023-089），公司于 2023 年 8 月 16 日收到湖南优
禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖南优禾”）
的公开征集表决权的函，湖南优禾作为持有公司 13.22%股份的股
东，就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的有关议案向全体
股东公开征集表决权。
经公司确认，上述征集表决权期间，无股东向上述征集人委
托投票。
（三）本次股东大会的召开
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1.本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
2.本次股东大会的现场会议于 2023 年 8 月 18 日（星期五）
上午 9:30 在山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号公司会议室
召开。因工作原因，董事（代行董事长职责）赵玉山先生无法现
场出席会议。经公司半数以上董事推举，由公司董事唐积玉先生
主持。
3.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为： 2023 年 8 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的具体时间为：
2023 年 8 月 18 日 9:15-15:00 的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方
式、会议审议的议案与本次股东大会通知中公告的时间、地点、
方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，
符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关
规定。
二、出席本次股东大会会议人员与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次
股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托
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书以及出席本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份
证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核
查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 103
人，代表有表决权股份 186,769,023 股，占公司有表决权股份总
数的 24.6935%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票
结果，参与本次股东大会网络投票的股东共 671 人，代表有表决
权股份 306,740,115 股，占公司有表决权股份总数的 40.5553%；
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持
有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共
767 人，代表有表决权股份 233,614,225 股，占公司有表决权股
份总数的 30.8871%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 773 人，代表有表
决权股份 493,207,538 股，占上市公司总股份的 65.2089％。（该
统计结果系剔除现场和网络无效投票结果）
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场
会议的人员还包括公司部分董事、监事以及本所律师和部分高级
管理人员列席了本次股东大会现场会议。
参与本次股东大会网络投票股东的资格，由网络投票系统提
供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等
参与本次股东大会网络投票股东的资格均符合法律、行政法规、
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规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席
本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关
法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知相符，除增
加临时提案通知所列内容外，没有出现修改原议案或增加新议案
的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方
式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表
决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由董事代表、股东
代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳
证券交易所交易系统投票平台或深圳证券交易所互联网投票平
台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公
司提供了网络投票的统计数据文件。
4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣
布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
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（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场投票、网络投票相结
合的表决方式，对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决
结束后，公司合并统计并现场公布了审议事项的现场投票、网络
投票的表决结果：
1.《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》，本议
案采取累积投票制，具体表决情况及结果如下：
1.01《选举唐积玉先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 403,693,188 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 81.85%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 230,033,310 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 98.47%。
1.02《选举车志远先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 335,134,612 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 67.95%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 335,134,612 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 143.46%。
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1.03《选举吴俊先生为公司第八届董事会非独立董事》之表
决结果如下：
同意 433,398,149 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 87.87%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 433,398,149 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 185.52%。
1.04《选举黄治华先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 405,807,025 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 82.28%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 33,807,025 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 14.47%。
1.05《选举王帅先生为公司第八届董事会非独立董事》之表
决结果如下：
同意 433,723,628 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 87.94%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 21,823,628 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 9.34%。
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1.06《选举柴俊林先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 239,879,621 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 48.64%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 29,879,621 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 12.79%。
1.07《选举龚俊宇女士为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 238,786,763 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 48.42%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 28,786,763 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 12.32%。
1.08《选举许子军先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 2,516,408 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.51%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,516,408 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
1.08%。
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1.09《选举刘建平先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 2,706,739 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.55%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,706,739 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
1.16%。
1.10《选举罗笛女士为公司第八届董事会非独立董事》之表
决结果如下：
同意 1,479,117 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.30%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 1,479,117 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.63%。
1.11《选举檀国民先生为公司第八届董事会非独立董事》之
表决结果如下：
同意 716,317 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.15%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 716,317 股，占出席会
议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.31%。
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根据表决结果，唐积玉先生、车志远先生、吴俊先生、黄治
华先生、王帅先生当选为第八届董事会非独立董事。
2.《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》，本议案
采取累积投票制，具体表决情况及结果如下：
2.01《选举李家强先生为公司第八届董事会独立董事》之表
决结果如下：
同意 283,709,713 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 57.52%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 283,709,713 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 121.44%。
2.02《选举于江先生为公司第八届董事会独立董事》之表决
结果如下：
同意 378,366,697 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 76.72%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 172,416,697 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 73.80%。
2.03《选举伍喆先生为公司第八届董事会独立董事》之表决
结果如下：
同意 240,672,414 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
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表决权股份总数的 48.80%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 30,672,414 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 13.13%。
2.04《选举刁少龙先生为公司第八届董事会独立董事》之表
决结果如下：
同意 2,570,928 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.52%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,570,928 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
1.10%。
2.05《选举徐景熙先生为公司第八届董事会独立董事》之表
决结果如下：
同意 338,870,706 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 68.71%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 66,040,767 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 28.27%。
根据表决结果，李家强先生、于江先生、徐景熙先生当选为
第八届董事会独立董事。
3.《关于选举公司第八届监事会股东代表监事的议案》，本
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议案采取累积投票制，具体表决情况及结果如下：
3.01《选举步晶晶女士为公司第八届监事会股东代表监事》
之表决结果如下：
同意 333,636,663 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 67.65%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 174,043,350 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 74.50%。
3.02《选举李志凌女士为公司第八届监事会股东代表监事》
之表决结果如下：
同意 332,746,731 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 67.47%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 173,153,418 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
的 74.12%。
3.03《选举刘泽清女士为公司第八届监事会股东代表监事》
之表决结果如下：
同意 158,311,421 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 32.10%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 18,311,421 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数
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的 7.84%。
3.04《选举王龙先生为公司第八届监事会股东代表监事》之
表决结果如下：
同意 1,777,105 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.36%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 1,777,105 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.76%。
根据表决结果，步晶晶女士、李志凌女士当选为第八届监事
会股东代表监事。
4.相关方签订《债务重组与化解协议》暨关联交易的议案，
本议案为非累积投票提案，需逐项表决。
该议案涉及关联事项的子议案，关联股东山东东方海洋集团
有限公司、车轼先生均已依法回避表决，其所持有表决权的股份
不计入有表决权的股份总数。具体表决情况及结果如下：
4.01 审议通过《关于与交通银行股份有限公司烟台分行等各
方签订<债务重组与化解协议>暨关联交易的议案》；
表决结果：同意 460,717,825 股，占出席会议所有股东所持
股份的 97.9700％；反对 6,819,300 股，占出席会议所有股东所
持股份的 1.4501％；弃权 2,727,100 股（其中，因未投票默认弃
权 1,853,700 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5799％。
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上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果
为：同意 224,067,825 股，占出席会议的中小股东所持股份的
95.9136％；反对 6,819,300 股，占出席会议的中小股东所持股
份的 2.9190％；弃权 2,727,100 股（其中，因未投票默认弃权
1,853,700 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.1674％。
4.02 审议通过《关于与山东省金融资产管理股份有限公司等
各方签订<债务重组与化解协议>暨关联交易的议案》；
表决结果：同意 460,435,825 股，占出席会议所有股东所持
股份的 97.9100％；反对 6,819,300 股，占出席会议所有股东所
持股份的 1.4501％；弃权 3,009,100 股（其中，因未投票默认弃
权 1,720,100 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.6399％。
上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果
为：同意 223,785,825 股，占出席会议的中小股东所持股份的
95.7929％；反对 6,819,300 股，占出席会议的中小股东所持股
份的 2.9190％；弃权 3,009,100 股（其中，因未投票默认弃权
1,720,100 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.2881％。
4.03 审议通过《关于与张智敏等各方签订<债务重组与化解
协议>暨关联交易的议案》；
表决结果：同意 358,451,024 股，占出席会议所有股东所持
股份的 76.2233％；反对 6,919,700 股，占出席会议所有股东所
持股份的 1.4714％；弃权 104,893,501 股（其中，因未投票默认
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山东鑫同律师事务所 法律意见书
弃权 1,720,100 股），占出席会议所有股东所持股份的 22.3052％。
上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果
为：同意 221,801,024 股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.9433％；反对 6,919,700 股，占出席会议的中小股东所持股
份的 2.9620％；弃权 4,893,501 股（其中，因未投票默认弃权
1,720,100 股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.0947％。
4.04 审议通过《关于与烟台云腾土石方工程有限公司等各方
签订<债务重组与化解协议>暨关联交易的议案》；
表决结果：同意 357,742,024 股，占出席会议所有股东所持
股份的 76.0726％；反对 109,779,701 股，占出席会议所有股东
所持股份的 23.3443％；弃权 2,742,500 股（其中，因未投票默
认弃权 1,863,100 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5832％。
上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果
为：同意 221,092,024 股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.6398％；反对 9,779,701 股，占出席会议的中小股东所持股
份的 4.1863％；弃权 2,742,500 股（其中，因未投票默认弃权
1,863,100 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.1739％。
4.05 审议通过《关于与融捷投资控股集团有限公司等各方签
订<债务重组与化解协议>暨关联交易的议案》；
表决结果：同意 357,991,424 股，占出席会议所有股东所持
股份的 76.1256％；反对 109,119,301 股，占出席会议所有股东
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山东鑫同律师事务所 法律意见书
所持股份的 23.2038％；弃权 3,153,500 股（其中，因未投票默
认弃权 1,720,100 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.6706％。
上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果
为：同意 221,341,424 股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.7466％；反对 9,119,301 股，占出席会议的中小股东所持股
份的 3.9036％；弃权 3,153,500 股（其中，因未投票默认弃权
1,720,100 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.3499％。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合
相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，
表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五
入造成。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大
会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议
表决程序、表决结果等事宜，均符合《公司法》《证券法》《上
市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会的各项决议均合法有效。
(以下无正文)
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