证券代码:002128 证券简称:电投能源 公告编号:2023069 内蒙古电投能源股份有限公司 关于非公开发行部分股东限售股份上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1.本次限售股上市流通数量为192,000,000股,占公司总股本的 8.5654%; 2.本次解除限售股份上市流通日期为2023年10月11日。 一、限售股份情况 1.2023年2月1日,内蒙古电投能源股份有限公司(以下简称“公 司”)收到《关于核准内蒙古电投能源股份有限公司非公开发行股票 的批复》(证监许可[2023]124号文),核准公司非公开发行不超过 576,472,047股的人民币普通股,批复自核准发行之日起12个月内有 效。 根据《批复》,公司向中电投蒙东能源集团有限责任公司、太平 资产管理有限公司(代太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品 -022L-CT001 深)等股东共计发行股份320,000,000股,其中中电投 蒙东能源集团有限责任公司认购128,000,000股,该股份限售期18个 月;太平资产管理有限公司(代太平人寿保险有限公司-传统-普通保 险产品-022L-CT001 深)等股东共计认购192,000,000股,该股份限 售期6个月。新增股份上市日期为2023年3月31日,股份性质为有限售 1 条件流通股。本次发行完成后,公司总股本由1,921,573,493股变更 为2,241,573,493股。 本次非公开发行股票完成后至今,公司的股本总额未发生变化。 2.本次发行后公司未转增股份、未送红股。2022年度利润分配方 案:公司以2023年3月31日总股本 2,241,573,493.00股为基数,向公 司全体股东每10股派5元人民币现金(含税),上述利润分配方案已 实施完毕。 二、 本次拟申请解除限售股份的股东履行承诺情况 1.本次拟申请解除股份限售的股东 本次申请解除股份限售的股东为除中电投蒙东能源集团有限责 任公司之外的剩余10名非公开发行认购对象,即太平资产管理有限公 司(代太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001深)、 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司、济南瀚祥投资管理合 伙企业(有限合伙)、华安基金管理有限公司、山东省社会保障基金 管理有限公司、费战波、中海油(北京)海洋能源科技投资管理合伙 企业(有限合伙)、中国国际金融股份有限公司(资产管理)、山东 惠瀚产业发展有限公司及UBS AG。 2.股份锁定期承诺 上述股东在电投能源非公开发行股票认购中作出承诺:自电投能 源本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)起,六个月内不 转让本次认购的股份。 截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东在限售期间严 2 格履行了上述承诺。 3.截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东不存在非 经营性占用上市公司资金,上市公司对其不存在违规担保情形。 三、 本次申请解除限售的股份总数及上市流通安排 1.本次限售股份可上市流通日为2023年10月11日。 2.公司本次限售股上市流通数量为192,000,000股,占公司总股 本的8.5654%。 3.本次申请解除股份限售的股东人数为10名,证券账户总数为 32户。 4.股份解除限售及上市流通具体情况如下: 本 次可上市 冻 结的股 序 持 有限售股份 本 次可上市流 流 通股数占 发 行对象名称 证 券账户名称 份 数量 号 数 (股) 通 股数(股) 公 司总股本 ( 股) 的 比例 1 费战波 费战波 8,000,000 8,000,000 0.3569% 0.00 中国 石油天然气 集团 公司企业年 2 金计 划-中国工 1,200,000 1,200,000 0.0535% 0.00 商银 行股份有限 公司 中国 电信集团有 限公 司企业年金 3 960,000 960,000 0.0428% 0.00 计划 -中国银行 中 国 国际 金 融 股份有限公司 股 份 有限 公 司 中国 移动通信集 (资产管理) 团有 限公司企业 4 年金 计划-中国 800,000 800,000 0.0357% 0.00 工商 银行股份有 限公司 中国 南方电网有 限责 任公司企业 5 年金 计划-中国 560,000 560,000 0.0250% 0.00 工商 银行股份有 限公司 3 本 次可上市 冻 结的股 序 持 有限售股份 本 次可上市流 流 通股数占 发 行对象名称 证 券账户名称 份 数量 号 数 (股) 通 股数(股) 公 司总股本 ( 股) 的 比例 广东 省伍号职业 6 年金 计划-建设 480,000 480,000 0.0214% 0.00 银行 中国 铁路上海局 集团 有限公司企 7 业年 金计划-中 480,000 480,000 0.0214% 0.00 国工 商银行股份 有限公司 广东 省捌号职业 8 年金 计划-浦发 400,000 400,000 0.0178% 0.00 银行 山东省(贰号)职 9 业年 金计划-中 400,000 400,000 0.0178% 0.00 国银行 广东 省贰号职业 10 年金 计划-工商 320,000 320,000 0.0143% 0.00 银行 浙江 省叁号职业 11 年金 计划-建设 240,000 240,000 0.0107% 0.00 银行 中国 第一汽车集 团公 司企业年金 12 240,000 240,000 0.0107% 0.00 计划 -中国银行 股份有限公司 晋能 控股装备制 造集 团有限公司 13 企业 年金计划- 240,000 240,000 0.0107% 0.00 中国 工商银行股 份有限公司 湖南 中烟工业有 限责 任公司企业 14 年金 计划-中信 240,000 240,000 0.0107% 0.00 银行 股份有限公 司 国家 能源投资集 团有 限责任公司 15 企业 年金计划- 240,000 240,000 0.0107% 0.00 中国 建设银行股 份有限公司 4 本 次可上市 冻 结的股 序 持 有限售股份 本 次可上市流 流 通股数占 发 行对象名称 证 券账户名称 份 数量 号 数 (股) 通 股数(股) 公 司总股本 ( 股) 的 比例 贵州 省壹号职业 16 年金 计划-工商 160,000 160,000 0.0071% 0.00 银行 湖北省(叁号)职 17 业年 金计划-招 160,000 160,000 0.0071% 0.00 商银行 中国 宝武钢铁集 团有 限公司钢铁 18 业企 业年金计划 160,000 160,000 0.0071% 0.00 -中 国工商银行 股份有限公司 中国 东方电气集 团有 限公司企业 19 年金 计划-中国 80,000 80,000 0.0036% 0.00 建设 银行股份有 限公司 中国 铁路乌鲁木 齐局 集团有限公 20 司企 业年金计划 80,000 80,000 0.0036% 0.00 -中 国建设银行 股份有限公司 青海 省陆号职业 21 年金 计划-农业 80,000 80,000 0.0036% 0.00 银行 黑龙 江省拾壹号 22 职业 年金计划- 80,000 80,000 0.0036% 0.00 中信银行 内蒙 古自治区壹 23 号职 业年金计划 80,000 80,000 0.0036% 0.00 -交通银行 内蒙 古自治区柒 24 号职 业年金计划 80,000 80,000 0.0036% 0.00 -建设银行 太平 人寿保险有 太 平 资产 管 理 限公 司-传统- 25 80,000,000 80,000,000 3.5689% 0.00 有限公司 普 通 保险 产 品 -022L-CT001 深 5 本 次可上市 冻 结的股 序 持 有限售股份 本 次可上市流 流 通股数占 发 行对象名称 证 券账户名称 份 数量 号 数 (股) 通 股数(股) 公 司总股本 ( 股) 的 比例 中 国 国有 企 业 中国 国有企业结 结 构 调整 基 金 26 构调 整基金二期 40,000,000 40,000,000 1.7845% 0.00 二 期 股份 有 限 股份有限公司 公司 济 南 瀚祥 投 资 济南 瀚祥投资管 27 管 理 合伙 企 业 理合伙企业(有限 20,000,000 20,000,000 0.8922% 0.00 (有限合伙) 合伙) 华安 基金-兴业 华 安 基金 管 理 银行 -青岛城投 28 9,600,000 9,600,000 0.4283% 0.00 有限公司 金融 控股集团有 限公司 山 东 省社 会 保 山东 省社会保障 29 障 基 金管 理 有 基金 管理有限公 8,000,000 8,000,000 0.3569% 0.00 限公司 司 海油 私募基金管 中海油(北京) 理有 限公司-中 海 洋 能源 科 技 海油(北京)海洋 30 投 资 管理 合 伙 7,840,000 7,840,000 0.3498% 0.00 能源 科技投资管 企 业 (有 限 合 理合伙企业(有限 伙) 合伙) 山 东 惠瀚 产 业 山东 惠瀚产业发 31 6,400,000 6,400,000 0.2855% 0.00 发展有限公司 展有限公司 32 UBSAG UBSAG 4,400,000 4,400,000 0.1963% 0.00 合计 192,000,000 192,000,000 8.5654% 0.00 四、股本结构变化和股东持股变化情况 股 份类型 本 次限售股份上市流通前 本 次限售股份上市流通后 本次 变 动数 股 数(股) 比例(%) 股 数(股) 比例(%) 一、有限售条件的流 320,000,000 14.28% -192,000,000 128,000,000 5.71% 通股 1.国家持股 — — — — — 2.国有法人持股 168,000,000 7.49% -40,000,000 128,000,000 5.71% 6 3.境内一般法人持 34,400,000 1.53% -34,400,000 0 0% 股 4.境内自然人持股 8,000,000 0.36% -8,000,000 0 0% 5.境外法人持股 4,400,000 0.20% -4,400,000 0 0% 6.境外自然人持股 0.00 0.00% 0 0 0% 7.基金理财产品等 105,200,000 4.69% -105,200,000 0 0% 有限售条件的流通 320,000,000 14.28% -192,000,000 128,000,000 5.71% 股合计 二、无限售条件的流 1,921,573,493 85.72% +192,000,000 2,113,573,493 94.29% 通股 1.人民币普通股 1,921,573,493 85.72% +192,000,000 2,113,573,493 94.29% 2.境内上市的外资 — — — — — 股 3.境外上市的外资 — — — — — 股 4.其他 — — — — — 无限售条件的流通 1,921,573,493 85.72% +192,000,000 2,113,573,493 94.29% 股合计 三 、股份总数 2,241,573,493 100% — 2,241,573,493 100% 五、保荐人核查意见书的结论性意见 经核查,中信证券认为:电投能源本次非公开发行股票限售股份 上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律 7 法规的规定;截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东 严格履行了股份锁定期相关承诺,不存在违反承诺的情形;电投能源 关于本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整;保荐机构 对本次限售股份解除限售事项无异议。 六 、备查文件 1.限售股份上市流通申请书。 2.登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表。 内蒙古电投能源股份有限公司董事会 2023 年 9 月 27 日 8