辽宁华夏律师事务所关于
大连华锐重工集团股份有限公司
2022 年度股东大会的法律意见书
辽华律见字[2023]007 号
致：大连华锐重工集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
（以下简称“《网络投票细则》”）及《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大连华锐重工集团
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所接受大连华
锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师包敬欣、
穆晓霞出席了于 2023 年 6 月 16 日召开的公司 2022 年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会的召开和召集程序、出席
本次股东大会的人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的表决程序、
表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会的相
关文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、 大连华锐重工集团股份有限公司第五届董事会第四十一次会议决
议公告》、 大连华锐重工集团股份有限公司第五届董事会第四十三次会议
决议公告》，以及大连华锐重工集团股份有限公司第五届监事会第二十四
次、第二十六次会议决议的相关公告；
3、《大连华锐重工集团股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会的
通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
4、《大连华锐重工集团股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会的
会议资料》；
5、本次股东大会到会股东登记记录、股东名册、股东身份证明文件、
持股证明、授权委托书、现场表决票及深圳证券信息有限公司（以下简称
“信息公司”）向公司提供的网络投票表决结果以及本次股东大会其他相
关文件。
本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本
所律师书面同意，不得用于其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，
对公司本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
2023 年 5 月 18 日，公司第五届董事会第四十三次会议做出了召集本
次股东大会决定，公司于 2023 年 5 月 19 日通过《中国证券报》、《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以公告的形式发出了《股
东大会通知》。
经核查，公司《股东大会通知》发出时间距本次股东大会召开时间已
超过二十天，《股东大会通知》载明了本次股东大会召集人、召开时间、
召开方式、现场会议召开地点、会议审议事项、提案编码、股权登记日、
出席对象、会议登记方法、参加网络投票的具体流程，以及其他事项等内
容，《股东大会通知》内容符合《上市公司股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定。
基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，
召集方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、本次股东大会现场会于 2023 年 6 月 16 日下午 15：30 时在大连华
锐大厦十三楼国际会议厅如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议通
知所告知的时间、地点一致。
2、除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统向股东提供网络形式的投票平台，通过深圳证券交易所交易系统投
票时间为 2023 年 6 月 16 日 9：15—9：25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过互联网投票系统投票时间为 2023 年 6 月 16 日上午 9:15 至下午 15：
00。
3、本次股东大会由公司董事长孟伟先生主持。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
1、出席本次股东大会的股东及代理人
根据本所律师对出席现场会议的股东、股东代理人的核查情况以及信
息公司提供的网络投票表决统计结果，出席公司本次股东大会的股东及股
东代理人 19 人，代表有效表决权的股份总数为 1,208,752,791 股，占公司
总股本的 62.5853%。
以上股东及股东代理人中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东
代理人共 2 人，代表有效表决权的股份总数为 1,200,880,858 股，占公司
股份总数的 62.1777%。本所律师验证了出席现场会议的股东和股东代理
人的身份证明、授权委托书等相关证件和材料，证实上述出席现场股东大
会的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，具备出席本
次股东大会的资格；根据信息公司提供的数据，在网络投票时间内，通过
网络投票的股东 17 人，代表有效表决权的股份总数为 7,871,933 股，占公
司股份总数的 0.4076%。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员、
董事会邀请的其他人员及本所律师。
经核查，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员资格，
均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
根据本所律师核查，本次股东大会表决事项已在《股东大会通知》中
列明。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入
议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。本次
股东大会审议事项的现场表决，以记名投票方式进行，由股东代表、监事、
本所律师负责计票、监票；本次股东大会的网络表决投票，由信息公司提
供网络投票的表决权总数和表决结果。公司对现场投票表决结果和信息公
司提供的网络投票表决结果进行了合并，并对持股 5%以下的中小投资者
表决单独计票。
本次股东大会表决情况及表决结果如下：
1、《2022年度董事会工作报告》
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
2、《2022年度监事会工作报告》
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
3、《2022年年度报告及其摘要》
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
4、《2022年度财务决算报告》
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
5、《2022年度利润分配方案》
表决结果：同意1,208,686,091股，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的99.9945%；反对66,700股，占出席会议的股东及股东代
表所持有效表决权总数的0.0055%；弃权0股。
本议案获有效通过。
6、《关于换届选举董事会非独立董事的议案》
本议案分项表决，采取累积投票方式选举非独立董事。
6.1 选举孟伟先生为第六届董事会非独立董事
获得选举票数1,208,628,437票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9897%。
选举结果：孟伟先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
6.2 选举田长军先生为第六届董事会非独立董事
获得选举票数1,208,628,537票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9897%。
选举结果：田长军先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
6.3 选举陆朝昌先生为第六届董事会非独立董事
获得选举票数1,208,629,507票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9898%。
选举结果：陆朝昌先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
7、《关于换届选举董事会独立董事的议案》
本议案分项表决，采取累积投票方式选举独立董事。
7.1 选举张树贤先生为第六届董事会独立董事
获得选举票数 1,208,628,396 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：张树贤先生当选为第六届董事会独立董事。
7.2 选举唐睿明女士为第六届董事会独立董事
获得选举票数1,208,630,386票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9899%。
选举结果：唐睿明女士当选为第六届董事会独立董事 。
7.3 选举王国峰先生为第六届董事会独立董事
获得选举票数 1,208,628,436 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：王国峰先生当选为第六届董事会独立董事 。
7.4 选举马金城先生为第六届董事会独立董事
获得选举票数 1,208,628,636 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：马金城先生当选为第六届董事会独立董事 。
7.5 选举丛丽芳女士为第六届董事会独立董事
获得选举票数 1,208,630,036 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9898%。
选举结果：丛丽芳女士当选为第六届董事会独立董事 。
8、《关于监事会换届选举的议案》
本议案分项表决，采取累积投票方式选举第六届监事会非职工监事。
8.1 选举王琳女士为第六届监事会非职工监事
获得选举票数 1,208,630,236 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9899%。
选举结果：王琳女士当选为第六届监事会非职工监事。
8.2 选举王世及先生为第六届监事会非职工监事
获得选举票数 1,208,628,396 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：王世及先生当选为第六届监事会非职工监事。
8.3 选举王琳先生为第六届监事会非职工监事
获得选举票数 1,208,628,836 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：王琳先生当选为第六届监事会非职工监事。
9、《关于第六届董事会独立董事津贴的议案》
同意1,208,686,391股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9945%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权0股。
本议案获有效通过。
10、《关于续聘2023年度审计机构的议案》
同意 1,208,504,791 股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决
权总数的 99.9795%；反对 66,400 股，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 0.0055%；弃权 181,600 股，占出席会议的股东及股东
代表所持有效表决权总数的 0.0150%。
本议案获有效通过。
11、《关于继续开展票据池业务的议案》
同意1,202,369,158股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.4719%；反对6,383,633股，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的0.5281%；弃权0股。
本议案获有效通过。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《网络投票细则》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会
的人员资格、会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决
结果合法有效。
（以下无正文）
（此页无正文，专为《辽宁华夏律师事务所关于大连华锐重工集团股份有
限公司 2022 年度股东大会的法律意见书》签署页）
辽宁华夏律师事务所
负 责 人：孙雪峰
经办律师：包敬欣
穆晓霞
2023 年 6 月 16 日
