证券代码：002211              证券简称：宏达新材          公告编号：2023-041



                     上海宏达新材料股份有限公司
                   关于收到上海证监局警示函的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏。




    上海宏达新材料股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到了中国证券监督管
理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)出具的《关于对上海宏达新材料股份
有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]195 号） 、《关于对黄俊采
取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]196 号）、《关于对王燕杰采取出具警
示函措施的决定》（沪证监决[2023]197 号）(以下简称“警示函”) ，现将相关内容
公告如下:
    一、警示函具体内容
    经查，上海宏达新材料股份有限公司(统一社会信用代码:
913211007437119894，以下简称公司)存在以下事实:
   2022年1月至2月，公司控股子公司东莞新东方科技有限公司向东莞吉力橡胶贸易
有限公司销售硅橡胶商品727.4万元、采购硅橡胶商品原料二甲基环四硅氧烷338.97
万元，公司根据实质重于形式原则，将东莞吉力橡胶贸易有限公司认定为公司关联
方，上述事项构成关联交易，交易金额合计1,066.37万元,占公司最近一期经审计净
资产的1.4%。公司直至2023年7月4日才召开董事会审议并披露上述事项。公司未及
时审议和披露关联交易，不符合《深圳证券交易所股票上市规则》(2022年修订)第
6.3.6条的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第三
条第一款、第二十二条第一款、第二款第一项、第二十六条第一款、第四十一条、
《中华人民共和国证券法》第八十条第二款第三项的规定。



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   1、《关于对上海宏达新材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证
监决[2023]195号）：
   “依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，我局决定对你
公司采取出具警示函的行政监管措施，你公司应提高规范运作意识，切实做好信息
披露工作。”
   2、《关于对黄俊采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]196号）：
   “你作为公司董事长，未能勤勉展行职责，对公司上述行为负有责任，违反了
《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第一款、第二款的规定。
   依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，我局决定对你采
取出具警示函的行政监管指施。”
   3、《关于对王燕杰采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]197号）：
   “你作为公司董事会秘书,未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有责任，违反
了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第一款、第二款的规定。
   依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，我局决定对你采
取出具警示函的行政监管措施。”
    二、相关说明
   公司及相关责任人高度重视警示函中所指出的问题，将严格按照上海证监局的
要求充分吸取教训，进一步加强对《上市公司信息披露管理办法》及相关法律法规
的学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务，提升公司信息披露质量，避
免此类事件再次发生。
   本次收到警示函事项不会影响公司正常的经营管理活动。敬请广大投资者理性
投资，注意投资风险。
    三、备查文件
   1、《关于对上海宏达新材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监
决[2023]195号） ；
   2、《关于对黄俊采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]196号）；
   3、《关于对王燕杰采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]197号）。




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特此公告。
                 上海宏达新材料股份有限公司董事会
                                 2023 年 8 月 29 日




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