深圳市大为创新科技股份有限公司          2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法




                    深圳市大为创新科技股份有限公司
                2023 年股票期权与限制性股票激励计划
                                 实施考核管理办法


     深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立、健全
公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、
中层管理人员及核心技术/业务人员的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力
和企业核心竞争力，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的
原则，公司制订了《深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”、“股权激励计划”）。

     为保证公司股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规
范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。

     第一条 考核目的

     制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化 公司股权激
励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保
实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工
作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为公司股权激励计划的执行提供客观、
全面的评价依据。

     第二条 考核原则

     （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；

     （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象关键
工作业绩、工作能力和工作态度结合。

     第三条 考核范围


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     本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，具体包括在公司（含子公司）
任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术/业务人员，不包括独立董
事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女。以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事
会聘任。所有激励对象必须在激励计划的考核期内与公司或公司子公 司签署劳动
合同或聘用合同。

     第四条 考核机构及执行机构


     （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责领导和审核
对激励对象的考核工作。


     （二）公司人力资源部、财务部负责具体考核工作，负责向薪酬委员会的报告

工作。


     （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，

并对数据的真实性和可靠性负责。


     （四）公司董事会负责考核结果的审核。

     第五条 绩效考核指标及标准

     激励对象获授的权益能否行权/解除限售将根据公司及激励对象两个层面的考
核结果共同确定。

     （一）公司层面的业绩考核要求

     本激励计划在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权/解除限售条件之一。

     首次及预留授予的股票期权及限制性股票的公司层面业绩考核目 标如下表所
示：
          行权/解除限售安排                                业绩考核目标
                         第一个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率
首次授予的股票期权/          除限售期    不低于 10.00%
    限制性股票           第二个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率
                             除限售期    不低于 20.00%
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                          第三个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率
                              除限售期    不低于 40.00%
                          第一个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率
  预留授予的股票期权/         除限售期    不低于 10.00%
      限制性股票       第二个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率
（若在公司 2023 年第三     除限售期    不低于 20.00%
季度报告披露前授予） 第三个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率
                           除限售期    不低于 40.00%
  预留授予的股票期权/ 第一个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率
      限制性股票           除限售期     不低于 20.00%
（若在公司 2023 年第三 第二个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率
季度报告披露后授予）       除限售期     不低于 40.00%
      注：上述“营业收入”以经审计的合并财务报表所载数据为准，鉴于公司已于 2022 年出
  售所持有子公司四川欧乐智能技术有限公司（以下简称“四川欧乐”）的全部股权，四川欧乐
  将不再纳入公司合并报表，因此 2022 年营业收入以剔除四川欧乐 2022 年营业收入的影响作
  为计算依据。2022 年公司经审计的营业收入剔除四川欧乐的营业收入为 56,034.94 万元。

      行权期/解除限售期内，公司为满足行权/解除限售条件的激励对象办理行权/
 解除限售事宜。若各行权期/解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目
 标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，公司注销
 激励对象股票期权当期计划行权份额；所有激励对象对应考核当年计 划解除限售
 的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行 同期存款利
 息之和回购注销。

      （二）激励对象个人层面的绩效考核要求

      公司将对激励对象每个考核年度的整体业绩进行综合评估，同时 依据激励对
 象的业绩完成情况、能力行为表现等综合评定个人绩效考核结果等级，并依照激励
 对象的绩效考核结果确定其行权/解除限售的比例：

    个人层面评价标准            A          B             C            D          E
      (KPI 考核)            （优秀）   （良好）      （合格）     （需改进） （不合格）
  个人层面行权/解除限
                                          100%                        70%            0%
        售比例

      在公司层面业绩考核指标达成的情况下，个人当年实际可行权/解除限售的权
 益数量=个人当年计划行权/解除限售的权益数量×个人层面行权/解除限售比例。

      若激励对象个人绩效考核结果为 D（待改进）及以上，则激励对象对应考核当
 年的限制性股票将按本激励计划规定的比例行权/解除限售；若激励对象个人绩效

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考核结果为 E（不合格），则该激励对象当期计划行权/解除限售的股票期权/限制性
股票均不得行权/解除限售。激励对象不能行权的股票期权，由公司注销。激励对
象不得解除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。

     第六条 考核程序

     公司人力资源部、财务部等相关部门在董事会薪酬委员会的指导 下负责具体
的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬委员
会，公司董事会负责考核结果的审核。

     第七条 考核期间与次数

     （一）考核期间

     激励对象每期股票期权行权、限制性股票解除限售的前一会计年度。

     （二）考核次数

     本激励计划的考核年度为 2023 年-2025 年三个会计年度，每年考核一次。

     第八条 考核结果管理

     （一）考核结果反馈及应用

     1、被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束 5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。


     2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如
无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内
进行复核并确定最终考核结果或等级。


     3、考核结果作为股票期权/限制性股票行权/解除限售的依据。

     （二）考核记录归档


     1、考核结束后，人力资源部办公室应保留绩效考核所有考核记录档案。考核
结果作为保密资料归案保存。




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     2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新
记录，须由当事人签字。


     3、绩效考核记录保存期 10 年。对于超过保存期限的文件与记录，由公司董
事会薪酬委员会统一销毁。

     第九条 附则

     （一）本办法由董事会薪酬与考核委员会负责制订及修订，并由董事会负责解
释。

     （二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
股权激励计划草案相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股权
激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法
规、规范性文件、本股权激励计划草案执行。

     （三）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




                                       深圳市大为创新科技股份有限公司董事会

                                                          二〇二三年六月二十八日




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