奥特佳新能源科技股份有限公司

  证券简称：奥特佳                   证券代码：002239   公告编号：2023-039




                     奥特佳新能源科技股份有限公司
       关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

       本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
                      没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



     本公司于 2023 年 5 月 26 日召开第六届董事会第十四次会议、
 第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用不超过 5500 万元
 闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高暂时闲置募集资金的使
 用效益，增加存储收益，维护公司和股东的利益，在确保不影响未结
 项募集资金投资项目投入计划的前提下，同意公司使用不超过 5500
 万元闲置募集资金以银行七天通知存款形式进行现金管理。自公司
 董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据
 产品期限在可用资金额度内滚动使用。具体情况如下：
     一、募集资金的基本情况
     （一）募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份
 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355 号）核准，
 公司非公开发行股票不超过 939,407,825 股新股。本次公司实际发
 行人民币普通股（A 股）111,898,727 股，发行价格为每股人民币 3.95
 元，募集资金为人民币 441,999,971.65 元，扣除相关发行费用人民
 币 15,518,867.92 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币
 426,481,103.73 元。上述募集资金已划转至公司募集资金专户，业
 经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》
（中兴华验字（2021）第 020007 号）。

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      公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，
并由公司与保荐机构、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的
存放和使用进行专户管理。
      （二）募集资金投资项目情况
      根据《奥特佳新能源科技股份有限公司 2020 年非公开发行 A 股
股票预案（二次修订稿）》，以及经第五届董事会第二十四次会议、第
五届监事会第十四次会议分别审议通过，公司按照实际募集资金情
况对原募集资金投资项目拟投入募集资金金额做出调整；经第五届
董事会第三十七次会议和第五届监事会第二十三次会议分别审议通
过，公司将原“年产 1500 万支压缩机活塞项目”变更为“年产 360
万支压缩机活塞项目”。公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用
后的净额将全部用于以下项目：

                                                                            单位：万元

                                       项目总投资    原拟投入募集    调整后拟投入募集
 序号             项目名称
                                           额            资金              资金
          新能源汽车热泵空调系
  1                                      58,983.72       55,000.00          15,848.96
          统项目
          年产 60 万台第四代电动
  2                                      23,890.96       17,000.00           4,898.77
          压缩机项目
          年产 360 万支压缩机活
  3                                      19,498.16       18,000.00           5,186.93
          塞项目
  4       中央研究院项目                 14,767.39       14,000.00           4,034.28
  5       永久性补充流动资金             44,000.00       44,000.00          12,679.17
                合计                    161,140.23      148,000.00           42,648.11

      截至 2023 年 5 月 22 日，公司募集资金余额为 90,213,383.91
元人民币。根据公司募集资金投资项目款项的支付进度，暂未投入使
用的募集资金出现暂时闲置的情况。
      二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
      （一）投资目的

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    为提高暂时闲置募集资金的使用效益，在确保不影响募集资金
投资计划的正常进行、不改变募集资金使用用途及保证资金安全的
前提下，公司拟合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高资金利用
效率、增加公司收益，为公司及股东获取合理的存款收益。
    （二）投资额度
    公司拟使用额度不超过 5500 万元人民币的闲置募集资金以七天
通知存款形式开展现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。现
金管理到期后将本金及对应的收益归还至募集资金专户。
    （三）投资品种及期限
    为控制投资风险，公司拟使用闲置募集资金以七天通知存款形
式开展现金管理。该产品存续期限不超过 12 个月，本质为存款，银
行保证本金安全；流动性等同于活期存款，利息收益较活期存款高。
该存款产品不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生产品、证券投
资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投
资行为，符合相关法律法规要求。
    上述投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放
非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，
公司将及时公告。
    （四）投资决议有效期
    投资决议有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （五）实施方式
    公司董事会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金
额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，由公司财务部负
责组织实施。
    （六）关联关系说明
    本公司开立募集资金账户所在的银行与本公司均无关联关系，
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使用闲置募集资金在这些账户内进行现金管理不构成关联交易、不
构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    （七）信息披露
    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等相关法律法规的要求，及时披露现金管理业务的进展情况。
    三、投资风险及风险控制
    （一）投资风险
    公司实施的七天通知存款现金管理方式是银行存款的一种，系
安全性高、流动性好的保本型产品，风险较低，总体风险可控。
    （二）风险控制措施
    1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用
于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的
理财产品等。
    2.公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理资金动向及募投项
目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时
采取相应措施，控制现金管理风险。
    3.公司审计部门对现金管理资金使用与保管情况进行日常监督，
定期对现金管理资金使用情况进行审计、核实。
    4.公司监事会、独立董事有权对资金管理情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5.公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露
义务。
    四、对公司的影响
    公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的现金管理
是在确保不影响未结项募集资金投资项目投入计划的前提下实施的，
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 不会影响公司募集资金项目建设进度，并可以有效提高募集资金存
 款收益。
     五、审议程序
     （一）董事会审议情况
     2023 年 5 月 26 日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了
《关于使用不超过 5500 万元闲置募集资金进行现金管理的议案》。董
 事会同意公司使用不超过 5500 万元暂时闲置募集资金以银行七天通
 知存款形式进行现金管理。
     （二）监事会审议情况
     2023 年 5 月 26 日，公司第六届监事会第十次会议审议通过了
《关于使用不超过 5500 万元闲置募集资金进行现金管理的议案》。监
 事会同意公司使用不超过 5500 万元暂时闲置募集资金以银行七天通
 知存款形式进行现金管理。
     （三）独立董事独立意见
     独立董事认为：本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决
 策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
 和使用的监管要求》的相关规定，在保障资金安全、流动性的前提下，
 公司使用不超过 5500 万元暂时闲置募集资金以银行七天通知存款形
 式进行现金管理，期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月，有利
 于提高闲置募集资金的现金管理收益。募集资金的使用没有与募集
 资金投资项目的实施计划相抵触，不影响未结项募集资金投资项目
 的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东特别是中小
 股东利益的情形，同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
 决定。
     （四）保荐机构核查意见
     经核查，保荐机构认为，公司本次使用不超过 5500 万元人民币
 的 2020 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，有利于提高
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资金使用效率，不会对公司的正常生产经营带来不利影响；不存在变
相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目建设和募集资金
使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情形。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理
已经公司董事会、监事会审议通过，并由独立董事发表了同意的独立
意见，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
    综上，保荐机构对公司本次使用不超过 5500 万元人民币的 2020
年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
    特此公告。


    备查文件：1.第六届董事会第十四次会议决议；
                  2.第六届监事会第十次会议决议；
                  3.独立董事对第六届董事会第十四次会议相关事项
                  发表的独立意见；
                  4.华泰联合证券有限责任公司出具的核查意见




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                                              董事会
                                          2023 年 5 月 27 日




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