大洋电机:董事会关于公司头部狼计划三期员工持股计划(草案)合规性说明2023-07-12
中山大洋电机股份有限公司
中山大洋电机股份有限公司董事会
关于公司“头部狼计划三期”员工持股计划(草案)合规性说明
中山大洋电机股份有限公司(下称“公司”)根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“《指导
意见》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
(以下简称“《监管指引第 1 号》”)等有关规定,制定《中山大洋电机股份有限公司“头
部狼计划三期”员工持股计划(草案)》(以下简称“员工持股计划”),现对本次员工持
股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下:
1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的
情形;
2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定,程
序合法、有效;
3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效,不存在损害公司及全体
股东利益的情形,亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形;
4、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实,认为,本次员工持股计划拟定的持
有人符合《指导意见》《监管指引第 1 号》等相关法律、法规及规范性文件规定的持有人条
件,符合本次员工持股计划规定的持有人范围,其作为公司本次员工持股计划持有人的主体
资格合法、有效;
5、本次员工持股计划有利于公司的长期持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
综上所述,董事会认为:公司“头部狼计划三期”员工持股计划(草案)符合《指导意
见》《监管指引第 1 号》等相关规定,同意公司实施本次员工持股计划并提交公司股东大会
审议。
鲁楚平先生、徐海明先生、彭惠女士、刘自文女士、刘博先生作为本次员工持股计划的
关联董事,在董事会审议本次员工持股计划相关事项时已回避表决。
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司
董 事 会
2023 年 7 月 12 日
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