中山大洋电机股份有限公司


                       中山大洋电机股份有限公司董事会

  关于公司“头部狼计划三期”员工持股计划（草案）合规性说明


       中山大洋电机股份有限公司（下称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导
意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
（以下简称“《监管指引第 1 号》”）等有关规定，制定《中山大洋电机股份有限公司“头
部狼计划三期”员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”），现对本次员工持
股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
       1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的
情形；
       2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程
序合法、有效；
       3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体
股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；
       4、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为，本次员工持股计划拟定的持
有人符合《指导意见》《监管指引第 1 号》等相关法律、法规及规范性文件规定的持有人条
件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体
资格合法、有效；
       5、本次员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
       综上所述，董事会认为：公司“头部狼计划三期”员工持股计划（草案）符合《指导意
见》《监管指引第 1 号》等相关规定，同意公司实施本次员工持股计划并提交公司股东大会
审议。
       鲁楚平先生、徐海明先生、彭惠女士、刘自文女士、刘博先生作为本次员工持股计划的
关联董事，在董事会审议本次员工持股计划相关事项时已回避表决。
       特此公告。
                                                          中山大洋电机股份有限公司
                                                                  董 事 会
                                                              2023 年 7 月 12 日
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