中山大洋电机股份有限公司


  证券代码：002249           证券简称： 大洋电机           公告编号： 2023-097

                       中山大洋电机股份有限公司

     关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告

           本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

     虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 24 日召开第六
届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为进一步完善公司的法人治理结构，建立、
健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业务）骨干，于 2021
年 3 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“股票期权激励计划”），并分别于 2021 年 5 月 26 日和 2022 年 4 月 29 日完成
股票期权激励计划的首次授予和预留部分授予登记。鉴于公司已于 2023 年 10 月 24 日
实施完成了 2023 年半年度权益分派方案，根据股票期权激励计划的相关规定，现对股
票期权激励计划中首次授予和预留部分授予的股票期权行权价格进行调整，有关事项说
明如下：

    一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<
中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第
五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司
2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
    2、2021 年 3 月 15 日至 2021 年 3 月 24 日，公司对首次授予激励对象的姓名和职
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务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 25 日，公司监事会做出《关于公司 2021 年
股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本
次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为
本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    3、2021 年 3 月 31 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，
律师出具相应法律意见书。
    4、2021 年 5 月 20 日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十一
次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量
的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》，公
司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
    5、2021 年 5 月 26 日，公司完成了 2021 年股票期权激励计划首次授予登记工作，
共计向 856 名激励对象授予 3,356.885 万份股票期权，行权价格 3.72 元/份。
    6、2022 年 2 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期
权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激
励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
    7、2022 年 3 月 1 日至 2022 年 3 月 10 日，公司对预留授予部分激励对象的姓名和
职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激
励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 3 月 11 日，公司监事会做出《关于公司
2021 年股票期权激励计划预留部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会
经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规
定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    8、2022 年 4 月 29 日，公司完成了 2021 年股票期权激励计划预留部分授予登记工
作，共计向 349 名激励对象授予 838.82 万份股票期权，行权价格 5.27 元/份。
    9、2022 年 6 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行
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权价格的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条
件成就的议案》和《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，
同意将 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由 3.72 元/份调整为 3.54
元/份；同意注销 85 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量 1,789,910 份；确定公
司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就，同意符
合行权条件的 771 名激励对象行权 9,501,741 份股票期权。公司独立董事对此发表了独
立意见，律师事务所出具法律意见书。
    10、2022 年 6 月 20 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票
期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-055），2021 年股
票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审
核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。
本次实际可行权期限为 2022 年 6 月 20 日起至 2023 年 5 月 25 日止。
    11、2022 年 8 月 19 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次
会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将
将 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 3.54 元/份调整为 3.460 元
/份，预留部分授予的股票期权行权价格由 5.27 元/份调整为 5.190 元/份。
    12、2022 年 10 月 14 日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次
会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将
2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 3.460 元/份调整为 3.380 元/
份，预留部分授予的股票期权行权价格由 5.190 元/份调整为 5.110 元/份。
    13、2023 年 6 月 9 日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会
议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销
2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励
计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权
激励计划预留授予部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划预留部分
授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划首
次授予股票期权行权价格由 3.380 元/份调整为 3.300 元/份，预留部分授予股票期权行权
价格由 5.110 元/份调整为 5.030 元/份；同意注销首次授予股票期权 1,344,166 份，注销
预留部分授予股票期权 783,000 份；确定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票


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期权第二个行权期以及 2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期
行权条件成就。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。
    14、2023 年 6 月 21 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票
期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-052）、《关于 2021
年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性
公告》（公告编号：2023-053），公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个
行权期、预留部分授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通
过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。
2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期实际可行权期限为 2023 年 6
月 21 日起至 2024 年 5 月 24 日止，预留部分授予股票期权第一个行权期实际可行权期
限为 2023 年 6 月 21 日起至 2024 年 4 月 26 日止。
    15、2023 年 10 月 24 日，公司召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同
意将 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 3.300 元/份调整为 3.220
元/份，预留部分授予的股票期权行权价格由 5.030 元/份调整为 4.950 元/份。公司独立
董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。

    二、本次调整股票期权激励计划行权价格的情况说明

    （一）调整事由

    公司于 2023 年 9 月 19 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了 2023 年
半年度权益分派方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份
总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），送红股 0 股（含税），
不以公积金转增股本。该权益分派方案已于 2023 年 10 月 24 日执行完成。
    截至 2023 年半年度权益分派股权登记日，公司回购专户持有公司股份 9,787,759
股，该部分股份不参与分红，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本
保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除
权除息价格计算时，每股现金红利应以 0.079672 元/股计算。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司
《2021 年股票期权激励计划（草案）》相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股


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本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格
进行相应的调整。

    （二）调整方法

    根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：

    派息
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派
息调整后，P 仍须大于 1。
    1、首次授予股票期权行权价格的调整
    根据以上公式，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由
3.300 元/份调整为 3.300-0.079672≈3.220 元/份。
    2、预留部分股票期权行权价格的调整
    根据以上公式，公司 2021 年股票期权激励计划预留部分授予的股票期权行权价格
由 5.030 元/份调整为 5.030-0.079672≈4.950 元/份。

    三、本次调整股票期权激励计划行权价格对公司的影响

    本次调整符合《管理办法》和公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    基于公司2023年半年度权益分派方案，公司董事会本次调整公司2021年股票期权激
励计划行权价格，符合《管理办法》和公司《2021年股票期权激励计划（草案）》中的有
关规定，本次调整已履行了必要的审批程序。公司本次调整股票期权行权价格未违反有
关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意本次调
整事项。

    五、监事会意见

    监事会认为：本次调整符合《管理办法》及公司股票期权激励计划中关于股票期权
行权价格调整的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损


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害公司及全体股东的利益。同意公司 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留部分授
予的股票期权行权价格的调整。

    六、法律意见书结论性意见

    北京市竞天公诚律师事务所认为：大洋电机关于 2021 年股票期权激励计划调整行
权价格系按照《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定进行，且已获得必要的
批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》的规定和《2021 年股票期权激励计划（草
案）》的安排。

    七、备查文件

    1、中山大洋电机股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议；
    2、中山大洋电机股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议；
    3、独立董事对第六届董事会第十二次会议相关事项发表的独立意见；
    4、北京市竞天公诚律师事务所《关于中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权
激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书》。


    特此公告。




                                                    中山大洋电机股份有限公司
                                                             董 事 会
                                                         2023 年 10 月 25 日




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