深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第二次会议相关事项的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，
我们作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，现对公司第七届董事会第二次会议审议的相关事项发表
意见如下：
一、关于中开财务有限公司2023年6月30日风险评估报告的独立
意见
1．中开财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务
内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到国家金融监督管理
总局的严格监管。
2．未发现中开财务有限公司的风险管理存在重大缺陷；未发现
公司与中开财务有限公司之间发生关联存、贷款等金融服务业务存
在风险问题。
3．在控制风险的前提下，同意其向公司提供相关金融服务业
务。
4．董事会审议本议案时，关联董事回避表决，符合有关法律、
法规等的规定。
我们同意中开财务有限公司2023年6月30日风险评估报告。
二、关于聘请2023年度审计机构的独立意见
经核查，我们认为：
1. 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提
1
供审计服务的执业资质和能力，其作为公司2022年度审计机构，胜
任了公司2022年度财务审计工作。
2. 公司拟聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构的聘用程序符合《公司章程》及《会计师事务所
选聘制度》的相关规定。本次聘请2023年度审计机构事项已得到我
们全体独立董事的事前认可，我们同意续聘安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并在董事会审议通过
后提交公司股东大会审议。
三、关于调整公司首次股票期权激励计划行权价格、数量及注
销部分股票期权的独立意见
经核查，我们认为：
公司本次调整首次股票期权激励计划的行权价格、数量及注销
部分股票期权事项，在公司 2019 年第一次临时股东大会对公司董事
会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《首
次股票期权激励计划（草案）》中相关事项的规定，且履行了必要的
程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公
司本次调整首次股票期权激励计划行权价格、数量及注销部分股票
期权事项。
四、关于调整控股子公司业绩承诺期的独立意见
经核查，我们认为：
本次调整业绩承诺期事项的起因系由于在项目建设期内发生了
深圳市海城锦实业发展有限公司自身能力无法控制和改变的客观情
况。此次相关业绩承诺调整安排，是中国南山开发（集团）股份有限
公司与公司本着有利于维护上市公司及全体股东的长远利益为出发
点认真谨慎协商同意的，符合有关法律法规以及政府主管部门的相关
2
规定和要求。公司董事会审议该项议案时，关联董事回避表决，审议
程序符合相关法律、法规和《公司章程》等规定，同意将该议案提交
股东大会审议，届时关联股东应回避表决。
五、关于公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独
立意见
根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》以及《公司章程》的有关规定，我们对公司2023年半
年度控股股东及其关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了
认真核查和仔细问询后，发表独立意见如下：
1. 关联方资金占用情况
报告期内，公司与控股股东及其关联方发生的资金往来均为正
常经营性资金往来，不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金
的情况，也不存在以前期间发生但延续至2023年6月30日的控股股东
及其关联方占用公司资金的情况。
2. 对外担保情况
截至2023年6月30日，公司及子公司实际对外担保余额（含公司
及子公司对外担保、公司对控股子公司的担保、合并报表范围内子公
司之间的担保）为298.03亿元，占公司2022年经审计净资产的291.47%。
其中，公司对控股子公司的担保以及合并范围内子公司之间的担保余
额为255.55亿元，占公司2022年经审计净资产的249.93%；公司及子公
司对合并报表范围外参股公司的担保余额为42.48亿元，占公司2022
年经审计净资产的41.54%。公司对外担保均根据相关法律法规履行了
必要的审议程序。
3
截至2023年6月30日，公司及子公司担保事项明细如下：
单位：万元
担保对象名称 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 提供担保方
苏州宏景置业房地产有限公司 24,000 2018 年 12 月 26 日 23,000 连带责任担保 5年 深圳市南山房地产开发有限公司
武汉崇鸿裕业房地产开发有限公司 20,000 2019 年 07 月 29 日 20,000 连带责任担保 5年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
福建南山纵横投资发展有限公司 70,000 2020 年 09 月 03 日 70,000 连带责任保证 6年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
深圳市赤湾房地产开发有限公司 48,737.26 2021 年 4 月 15 日 48,737.26 连带责任担保 8年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
深圳市赤湾房地产开发有限公司 20,392.16 2021 年 4 月 15 日 20,392.16 连带责任担保 8年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
苏州卓煌置业有限公司 16,500 2021 年 09 月 23 日 9,840 连带责任保证 3年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
苏州悦贵房地产开发有限公司 50,000 2022 年 01 月 18 日 28,000 连带责任保证 6年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
苏州美赛房地产有限公司 32,000 2021 年 09 月 16 日 16,000 连带责任保证 6年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
武汉南山华中投资发展有限公司 120,000 2021 年 09 月 09 日 120,000 连带责任保证 6年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
武汉合跃建设发展有限公司 115,000 2022 年 03 月 21 日 63,750 连带责任保证 6年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
无锡三奚置业有限公司 5,100 2022 年 05 月 18 日 5,100 连带责任保证 6年 深 圳 市 南 山 房 地 产 开 发有限公司
宝湾物流控股有限公司 220,000 2019 年 11 月 06 日 80,000 连带责任担保 6年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
宝湾物流控股有限公司 220,000 2019 年 11 月 15 日 10,000 连带责任担保 4年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
宝湾物流控股有限公司 220,000 2020 年 01 月 22 日 20,000 连带责任担保 4年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
华南建材（深圳）有限公司 8,000 2020 年 07 月 02 日 8,000 连带责任担保 3年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
安徽赤湾东方智慧物流港开发有限公司 15,000 2020 年 09 月 30 日 15,000 连带责任担保 11 年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
重庆南山汽车运动文化有限公司 8,100 2020 年 12 月 21 日 8,100 连带责任担保 12 年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
宝湾商业保理有限公司 10,000 2021 年 06 月 23 日 10,000 连带责任担保 3年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
重庆香云置业有限公司 80,000 2021 年 08 月 17 日 80,000 连带责任保证 6年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
宝湾商业保理有限公司 5,500 2021 年 11 月 10 日 5,500 连带责任保证 3年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
宝湾产城科技发展（南京）有限公司 21,000 2021 年 10 月 15 日 21,000 连带责任保证 8年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
4
担保对象名称 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 提供担保方
成都赤湾国际油气基地有限公司 12,000 2021 年 12 月 28 日 12,000 连带责任保证 18 年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
宝湾产城科技发展（马鞍山）有限公司 5,700 2022 年 04 月 28 日 5,700 连带责任保证 10 年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
华南建材（深圳）有限公司 5,000 2022 年 05 月 31 日 5,000 连带责任保证 3年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
重庆香云置业有限公司 28,000 2022 年 09 月 16 日 28,000 连带责任保证 6年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
深圳市雅致国际发展有限公司 252.9 2022 年 09 月 28 日 252.9 一般担保 23 个月 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
深圳市雅致国际发展有限公司 1,135.39 2023 年 01 月 06 日 1,135.39 一般担保 1年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
西安雅致集成建筑有限公司 6,500 2023 年 06 月 08 日 6,500 连带责任担保 7年 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
武汉盘龙南山房地产有限公司 30,000 2018 年 05 月 03 日 0 连带责任担保 5年 深圳市南山房地产开发有限公司
合肥南山新展房地产有限公司 34,000 2018 年 04 月 20 日 0 连带责任担保 5年 深圳市南山房地产开发有限公司
合肥南山美食公园投资有限公司 10,000 2018 年 08 月 31 日 10,000 连带责任担保 7年 深圳市南山房地产开发有限公司
青岛胶州宝湾国际物流有限公司 9,000 2018 年 08 月 31 日 9,000 连带责任担保 10 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
四川广汉宝湾国际物流有限公司 32,000 2019 年 11 月 27 日 31,200 连带责任担保 17 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
苏州南山新阳房地产开发有限公司 100,000 2019 年 08 月 14 日 100,000 连带责任担保 7年 深圳市南山房地产开发有限公司
长沙麓泽房地产有限公司 120,000 2019 年 06 月 19 日 120,000 连带责任担保 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
苏州南山新程房地产开发有限公司 140,000 2019 年 06 月 20 日 134,000 连带责任担保 7年 深圳市南山房地产开发有限公司
深南（无锡）车联网有限公司 150,000 2020 年 01 月 15 日 144,000 连带责任担保 7年 深圳市南山房地产开发有限公司
云南滇中宝湾物流有限公司 11,000 2020 年 06 月 03 日 10,700 连带责任担保 13 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
西安宝湾国际物流有限公司 18,000 2020 年 06 月 04 日 18,000 连带责任担保 13 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
长沙望城宝湾物流有限公司 12,000 2020 年 06 月 16 日 12,000 连带责任担保 12 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
武汉青山宝湾国际物流有限公司 30,000 2020 年 06 月 19 日 30,000 连带责任担保 13 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
南通旭南房地产开发有限公司 47,250 2020 年 08 月 21 日 47,250 连带责任担保 5年 深圳市南山房地产开发有限公司
长沙雨花宝湾物流有限公司 18,000 2020 年 09 月 08 日 18,000 连带责任担保 13 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
昆山宝湾国际物流有限公司 7,200 2020 年 09 月 10 日 7,200 连带责任担保 6年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
5
担保对象名称 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 提供担保方
武汉南控房地产开发有限公司 70,000 2020 年 09 月 07 日 70,000 连带责任担保 5年 深圳市南山房地产开发有限公司
淮安宝湾国际物流有限公司 11,000 2020 年 09 月 25 日 11,000 连带责任担保 15 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
武汉南控房地产开发有限公司 20,000 2020 年 12 月 18 日 20,000 连带责任担保 5年 深圳市南山房地产开发有限公司
武汉南控房地产开发有限公司 45,000 2021 年 01 月 04 日 45,000 连带责任担保 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
武汉南控房地产开发有限公司 30,000 2021 年 01 月 19 日 30,000 连带责任担保 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
宁波宝湾国际物流有限公司 40,000 2021 年 02 月 22 日 40,000 连带责任担保 10 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
武汉南控房地产开发有限公司 60,000 2021 年 03 月 30 日 60,000 连带责任担保 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
苏州浒茂置业有限公司 74,175.75 2021 年 05 月 07 日 74,175.75 连带责任担保 5年 苏州南山新程房地产开发有限公司
漳州宝湾国际物流有限公司 30,000 2021 年 03 月 03 日 30,000 连带责任担保 13 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
成都南横置业有限公司 81,000 2021 年 05 月 14 日 81,000 连带责任担保 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
苏州茂越置业有限公司 80,000 2021 年 05 月 25 日 80,000 连带责任担保 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
四川广汉宝湾国际物流有限公司 30,000 2021 年 05 月 28 日 30,000 连带责任担保 18 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
佛山三水宝湾物流有限公司 25,000 2021 年 05 月 28 日 25,000 连带责任担保 11 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
宝湾物流合肥新站有限公司 9,500 2021 年 07 月 27 日 9,500 连带责任保证 11 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
浙江余姚宝湾国际物流有限公司 46,000 2021 年 09 月 01 日 46,000 连带责任保证 12 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
天津滨港宝湾国际物流有限公司 22,300 2021 年 09 月 22 日 22,300 连带责任保证 13 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
东莞市维兴实业有限公司 100,000 2021 年 09 月 02 日 100,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
成都南横置业有限公司 50,000 2021 年 12 月 16 日 50,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
南通南展房地产开发有限公司 108,000 2022 年 01 月 01 日 108,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
武汉山屹建设发展有限公司 25,000 2022 年 01 月 25 日 25,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
东莞市维盛实业投资有限公司 25,000 2022 年 02 月 11 日 25,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
武汉山屹建设发展有限公司 5,000 2022 年 05 月 07 日 5,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
武汉山峻建设发展有限公司 80,000 2022 年 06 月 06 日 80,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
6
担保对象名称 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 提供担保方
中晖维宏实业有限公司 90,000 2022 年 06 月 06 日 90,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
成都青白江宝湾供应链管理有限公司 30,000 2022 年 06 月 09 日 30,000 连带责任保证 18 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
宝湾物流肥东有限公司 11,000 2022 年 06 月 09 日 11,000 连带责任保证 11 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
宝湾物流控股有限公司 50,000 2022 年 06 月 08 日 50,000 连带责任保证 3年 宝 湾 物 流 控 股 （ 深 圳 ） 有限 公 司
江门市宝鹤物流有限公司 2,000 2022 年 06 月 20 日 0 一般保证 9 个月 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
上海快仓供应链科技有限公司 35,000 2022 年 07 月 07 日 35,000 连带责任保证 18 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
佛山南海宝湾物流有限公司 105,000 2022 年 08 月 24 日 105,000 连带责任保证 17 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
四川南兴恒置业有限公司 28,000 2022 年 10 月 28 日 28,000 连带责任保证 6年 深圳市南山房地产开发有限公司
江苏宝湾国际物流有限公司 50,000 2022 年 12 月 26 日 50,000 连带责任保证 17 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
江门市宝鹤物流有限公司 46,000 2023 年 01 月 04 日 46,000 连带责任担保 18 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
重庆西彭宝湾国际物流有限公司 20,000 2023 年 03 月 15 日 20,000 连带责任担保 15 年 宝 湾 物 流 控 股 有 限公 司
深圳市中晖维宏实业有限公司 16,000 2023 年 03 月 28 日 16,000 连带责任担保 28 年 深圳市南山房地产开发有限公司
7
上述担保对象均属于公司控股子公司或参股公司，担保对象的经
营状况正常，财务风险处于公司可控制范围内，具有实际债务偿还能
力。
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
独立董事：张金隆、西小虹、余明桂、袁宇辉
2023年8月29日
8
