深圳和而泰智能控制股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-076
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，深圳和
而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2023 年 6 月 30
日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司由主承销商国信
证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面值总额
54,700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万元；扣除与发行有关的
费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币 533,976,914.99 元。截至
2019 年 6 月 11 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特
殊普通合伙)“大华验字【2019】000223 号”验资报告验证确认。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额
截至 2023 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 49,347.29 万元，其中：
2019 年度使用募集资金人民币 16,277.89 万元；2020 年度使用募集资金 12,634.55 万
元；2021 年度使用募集资金 14,696.72 万元；2022 年度使用募集资金 3,547.09 万元；
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2023 年上半年使用募集资金 2,191.04 万元；截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额
为人民币 899.76 万元（含利息收入及理财收益）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等法律法规的规定和要求，编制了公司《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。公司根据管
理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专项专户集中存储管理。
2019 年 6 月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份有
限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》《募集资金四方
监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定
履行了相关职责。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司 2019 年公开发行可转债募集资金专户存储情况如
下：
单位：万元
初时存放金 截止日余
开户银行 银行账号
额 额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
630924558 6,700.00 71.83
口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
708248323 - -
口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
708619402 - 400.00
口支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
79190078801300000522 8,004.99 -
行滨海支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
79190076801500000160 - -
行滨海支行
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 15,000.00 423.53
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初时存放金 截止日余
开户银行 银行账号
额 额
中国建设银行股份有限公司深圳高新园
44250100004800001850 8,924.80 0.05
支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100200055589 - -
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 15,000.00 4.35
合计 53,629.79 899.76
三、本报告期募集资金的实际使用情况
2019年公开发行可转债募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”、“电子
制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台系统项目”及
“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截至2023年6月30日，
该募集资金累计使用49,347.29万元。尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，针
对暂时闲置的募集资金主要用于购买商业银行的理财产品。
公司于2021年12月27日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二
十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投
资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过
5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，
到期前归还至募集资金专用账户。截至2022年12月21日，浙江和而泰智能科技有限
公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司于2022年12月22日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会
议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目
正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归
还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019年公开发行可转债募集资金的实际使用情况参见“2019年公
开发行可转债募集资金使用情况对照表（2023年半年度）”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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详见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 2）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资
金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董 事 会
二 〇 二三年八月二十九日
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附表 1：
2019 年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2023 年半年度）
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 53,629.79 本年度投入募集资金总额 2,191.04
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 6,632.33 已累计投入募集资金总额 49,347.29
变更用途的募集资金总额比例 12.12%
截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺的 调整后投资 本年度 本年度实现的 是否达到
累计投入 投入进度（%） 预定可使用 是否发生
超募资金投向 (含部分变更) 投资总额 总额（1） 投入金额 效益 预计效益
金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 重大变化
承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目 否 40,000.00 38,924.80 1,494.30 34,545.06 88.75 2021年12月31日 3,166.35 否① 否
电子制程自动化与大数据运营管控平
否 8,000.00 8,004.99 0.01 8,195.12 102.38 2021年12月31日 - 不适用 否
台系统项目
智慧生活大数据平台 是 6,700.00 153.71 153.71 100.00 - 不适用 否
面向智慧型家用电器的新一代智能控
是 6,632.33 696.73 6,453.40 97.30 2021年12月31日 1,957.27 是 否
制器研发与产业化
承诺投资项目小计 54,700.00 53,715.83 2,191.04 49,347.29 - - 5,123.62 - -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 54,700.00 53,715.83 2,191.04 49,347.29 - - 5,123.62 - -
未达到计划进度或预计效益的情况和原因 ①长三角生产运营基地建设项目，工程建设项目已完成竣工验收，并已投产，但产能尚处于爬坡阶段，另因全球经济环境不及预期，故未完全达产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司2019年7月4日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 90,162,754.67
募集资金投资项目先期投入及置换情况 元置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年6月30日以自筹资金预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深
圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2019]004662号）。
公司于2019年12月27日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2020年12月25日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充
流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司于2020年12月29日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时
补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2021年12月24日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司于2021年12月27日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2022年12月21日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述
暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司于2022年12月22日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，针对暂时闲置的募集资金主要用于购买商业银行的理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
不适用。
况
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项 目
变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 可行性是否 发
募集资金总额（1） 投入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益
生重大变化
面向智慧型家用电器
智慧生活大数据平 2021 年 12 月 31
的新一代智能控制器 6,632.33 696.73 6,453.40 97.30 1,957.27 是 否
台系统项目 日
研发与产业化
合计 - 6,632.33 696.73 6,453.40 - - 1,957.27 - -
为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，公司根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟将募投项目
“智慧生活大数据平台系统项目”变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，并将原募投
项目剩余募集资金及其利息用于新募集资金投资项目“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项
目。
“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目投资总额为 6,800 万元，截止本公告披露日，原
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
募投项目“智慧生活大数据平台系统项目”累计已使用募集资金 153.71 万元，募集资金余额为 6,632.33 万元（含利息
收入及理财收益），本次募集资金变更项目涉及的募集资金余额为 6,632.33 万元，占可转债募集资金总额 54,700 万
元的 12.12%。
公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议以及 2019 年年度股东大会审议通过了《关于变更募集
资金投资项目的议案》，并在交易所指定披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 进行披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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