多氟多：关于多氟多新材料股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书2023-09-26
河南怀川律师事务所关于
多氟多新材料股份有限公司
2023年第四次临时股东大会的
法律意见书
河南怀川律师事务所 《法律意见书》
致：多氟多新材料股份有限公司
河南怀川律师事务所（以下简称“本所”）持有有权机关-河南省司
法厅核发的统一社会信用代码为31410000MD022356XQ号《律师事务
所执业许可证（正、副本）》，依法具有执业资格。
撰写、签署《河南怀川律师事务所关于多氟多新材料股份有限
公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书》（以下简称“本《法
律意见书》”）的孙勋涛律 师 及马 瑞菊实 习律 师均 为本所的律师
（以下简称“本所经办律师 ” ），依法均具有执业主体资格。据此，本
所及本所经办律师业已具备撰写、签署并出具本《法律意见书》的主
体资格。
本所作为多氟多新材料股份有限公司（以下简称“贵公司”）聘请
的常年法律顾问，应贵公司之请求，特委派本所经办律师列席并见证
了贵公司于2023年09月25日（星期一，下同）下午14时30分召开的
2023年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的现场会
议。
本所经办律师依法审核、验证了贵公司本次股东大会召集、召开
的有关程序、召集人及出席和列席本次股东大会人员的主体资格、本
次股东大会审议的《议案》、本次股东大会所涉《议案》的表决程序及
表决结果等事项。在此基础上，本所特针对贵公司本次股东大会的合法、
合规、真实及有效性出具本《法律意见书》。
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河南怀川律师事务所 《法律意见书》
本《法律意见书》是根据现行适用的《中华人民共和国公司法
（2018年修订）》（以下简称《公司法》）和《上市公司股东大会规则
（2022年修订）》（以下简称《规则》）等法律、行政法规、行政规章
和规范性文件及现行适用的《多氟多新材料股份有限公司章程》（以
下简称《章程》）的有关规定和要求而出具。
为出具本《法律意见书》，本所及本所经办律师特作如下声明：
一、本所及本所经办律师是依据截至本《法律意见书》出具日已
经发生或存在的客观事实和对我国现行适用的法律、行政法规、行政
规章和规范性文件的有关规定和要求的理解而出具本《法律意见书》。
二、贵公司已作出承诺与保证，已将与本次股东大会有关的情况向
本所及本所经办律师充分披露，所提供的与本次股东大会有关的文件、
资料均是真实的、准确的、客观的和完整的。
三、本所及本所经办律师已对与出具本《法律意见书》有关的文
件、资料进行了充分地审查与判断，并据此出具本《法律意见书》。
四、本所及本所经办律师仅就贵公司本次股东大会的合法、合规、
真实及有效性发表法律意见。
五、本《法律意见书》中不存在任何虚假记载、严重误导性陈述
及重大遗漏。
六、本《法律意见书》仅供贵公司本次股东大会之目的而使用，
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河南怀川律师事务所 《法律意见书》
未经本所事先书面明示同意或许可，贵公司不得将本《法律意见书》
用作任何其他目的或用途。
七、本所同意贵公司将本《法律意见书》作为本次股东大会信息
披露文件之一，随同《多氟多新材料股份有限公司2023年第四次临时
股东大会决议》（以下简称《股东大会决议》）等文件一并公告或披露，
并依法对所出具的本《法律意见书》承担相应的法律责任。
基于上述，本所及本所经办律师根据现行适用的《中华人民共
和国律师法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、
行政法规、行政规章及规范性文件的有关规定和要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和“勤勉尽责”精神，在对贵公司提供
的与本次股东大会有关的文件、资料进行核查和验证的基础上，现
依法撰写本《法律意见书》如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，贵公司本次股东大会系由其董事会召集。
2023年09月07日，贵公司召开第七届董事会第八次会议，审议并
通过了《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》，决定以现场
投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。
又经查验，贵公司董事会已于2023年09月08日在指定信息披露媒
体 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
站（ http ：//www.cninfo.com.cn）（以下简称“指定信息披露媒体”）上
刊载了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（以下简称
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《通知》）（公告编号：2023-068），决定于2023年09月25日14时 30
分召开2023年第四次临时股东大会现场会议。该《通知》就贵公司召
开本次股东大会的基本情况，包括（但不限于）召集人、会议时间
（含现场会议召开时间和网络投票时间）、股权登记日、召开方式、
会议表决方式、出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、会议
登记事项、参加网络投票的具体操作流程及其他相关事宜于会议召
开15日前以公告方式通知贵公司全体股东。
（二）本次股东大会的召开
经查验，贵公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的
表决方式召开，其中：
1、现场会议于2023年09月25日14时30分于焦作市中站区焦克路
公司科技大厦5楼会议室以现场记名投票方式如期召开。会议召开时
间、地点及其它事项与《通知》中所披露的内容一致。会议就《通知》
中所列明的审议事项进行了审议和表决。
2、网络投票时间为：2023年09月25日，其中：通过深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2023
年09月25日09:15-09:25、09:30-11:30以及13:00-15:00；通过深交所互
联 网 投 票 系 统 进 行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 ： 2023 年 09月 25日
09:15-15:00。
据此，本所认为：贵公司本次股东大会的召集方式、召集程序及召
开方式均符合《公司法》和《规则》等法律、行政法规、行政规章、规范
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性文件及《章程》的有关规定和要求，合法、合规、真实、有效。
二、召集人、出席本次股东大会人员的主体资格
（一）召集人的主体资格
经查验，贵公司本次股东大会由其董事会召集，符合《公司法》、
《规则》等法律、行政法规、行政规章和规范性文件及《章程》的有
关规定和要求。据此，本所认为：贵公司本次股东大会召集人的主体
资格合法、合规、真实、有效。
（二）出席本次股东大会的人员
1、股东及股东代表
（1） 经查验，出席本次股东大会现场会议的贵公司股东（含股
东代表及股东授权委托的代理人，下同）共计25人，代表股份数额
为 164,372,391 股 ， 占 有 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 股 份 总 额 的
13.7719％。
根据贵公司提供的由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“中登公司深圳分公司”）出具的截至2023年09月18日下
午15时交易结束时登记在册的《股东名册》和贵公司提供的出席本次股
东大会现场会议的贵公司股东所出示的《证明》及《授权委托书》等
相关资料，经查验，出席本次股东大会现场会议的贵公司股东均为截至
2023年09月18日下午15时交易结束时在中登公司深圳分公司登记在
册的贵公司股东。
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（2） 根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）提
供的统计数据并经其确认，在网络投票时间内，通过深交所交易系
统和互联网投票系统直接投票的贵公司股东人数共计为191人，代表
贵公司有表决权的股份数额为33,419,994股，占有表决权股份总数
的2.8001％。上述通过深交所交易系统和互联网投票系统进行网络
投票的贵公司股东的主体资格均由该系统提供机构-信息公司予以验
证。
（3） 其中：参加本次会议的中小投资者共197人，代表有表决
权的股份33,514,354股，占公司总股本的2.8080％。
2、其他人员
经查验，贵公司董事、监事、高级管理人员、河南怀川律师事务
所律师共同出席了本次股东大会现场会议。
据此，本所认为：出席本次股东大会现场会议的贵公司股东的主体
资格均符合《公司法》和《规则》等法律、行政法规、行政规章、规
范性文件及《章程》的有关规定和要求，合法、合规、真实、有效； 通
过深交所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的贵公司股东的
主体资格均符合《公司法》和《规则》等法律、行政法规、行政规章、
规范性文件及《章程》的有关规定和要求，合法、合规、真实、有效；
出席贵公司本次股东大会现场会议的董事、监事及高级管理人员均具备
出席本次股东大会的主体资格。
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三、本次股东大会审议的《议案》
经查验，贵公司第七届董事会第八次会议审议通过并提请本次股东
大会逐项审议了如下《议案》：
序号 《议案》名称
01 关于回购公司股份方案的议案
又经查验，上述《议案》已经贵公司第七届董事会第八次会议审
议通过，并分别于2023年09月08日在指定信息披露媒体上进行了公
告（《第七届董事会第八次会议决议公告》，公告编号：2023-068）。
再经查验，上述《议案》与贵公司董事会在《通知》中所列明的
本次股东大会拟审议《议案》一致。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
根据《通知》，贵公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结
合的表决方式召开。据此，贵公司本次与会股东可以选择现场投票或采
取网络投票两种投票方式中的任何一种方式行使其投票的权利。
经查验，贵公司本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了
上述《议案》，且按《章程》的有关规定和要求进行了监票、计票（对
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中小投资者的表决进行单独计票），并当场公布了现场表决结果，信息
公司亦及时提供了其所统计的网络投票的表决结果。据此，贵公司董事
会合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
本所认为：贵公司本次股东大会审议并通过的上述《议案》的表决
程序符合《公司法》和《规则》等法律、行政法规、行政规章、规范性
文件及《章程》的有关规定和要求，合法、合规、真实、有效。
（二）表决结果
经查验，贵公司本次股东大会对上述《议案》进行了审议及表决，
本所经办律师确认如下表所示的表决结果：
单位：股
表决结果
序 是否
《议案》名称 占有效表决股份 反对 弃权
号 同意票 通过
的比重（%） 票 票
关于回购公司股份方案 188,239, 9,166 386,4
01 95.1704 是
的议案 814 ,151 20
其中，中小投资者的表决情况为：同意23,961,783股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的71.4971％；反对9,166,151股，占出
席会议中小投资者有效表决权股份总数的27.3499％；弃权386,420股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.1530％。
再经查验，上述《议案》为一般决议表决事项，经由出席本次股
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东大会的贵公司股东所持有效表决权过半数表决通过。
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据此，本所认为：贵公司本次股东大会审议并通过的上述《议案》的
表决程序和表决结果均符合《公司法》《规则》等法律、行政法规、行
政规章、规范性文件及《章程》的有关规定和要求，合法、合规、真
实、有效。
五、结论性意见
综上所述，本所认为：
（一）贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》及
《规则》等法律、行政法规、行政规章和规范性文件及《章程》的有关
规定和要求，合法、合规、真实、有效。
（二）贵公司本次股东大会的召集人、出席贵公司本次股东大会
人员的主体资格均合法、合规、真实、有效。
（三）贵公司本次股东大会审议并通过的《议案》的表决程序及
表决结果均合法、合规、真实、有效。
（四）贵公司本次股东大会作出的《股东大会决议》合法、合规、
真实、有效。
（以下无正文）
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（此页无正文，仅为《河南怀川律师事务所关于多氟多新材料股份
有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
本《法律意见书》正本壹份，副本贰份。
河南怀川律师事务所（盖章）
负责人： （签名）
孙勋涛
经办律师： （签名）
孙勋涛
经办律师： （签名）
马瑞菊（实习）
2023年09月25日
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