证券代码：002422              证券简称：科伦药业        公告编号：2023-107

债券代码：127058              债券简称：科伦转债



                       四川科伦药业股份有限公司
         关于 2023 年第三季度可转债转股情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：

    证券代码：002422        证券简称：科伦药业

    债券代码：127058        债券简称：科伦转债

    转股价格：人民币 16.04 元/股

    转股期限：2022 年 9 月 26 日至 2028 年 3 月 17 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动
情况公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况
    （一）可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255 号”文核准，公司于 2022
年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 300,000.00 万元。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所“深证上[2022]356 号”文同意，公司 300,000.00 万元可
转换公司债券已于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科
伦转债”，债券代码“127058”。

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    （三）可转债转股期限

    根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转
债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月
26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    （四）可转债转股价格的调整
    1、初始转股价格

    本次发行的可转债的初始转股价格为 17.11 元/股，不低于募集说明书公告日
前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息
引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后
的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

    2、转股价格的调整情况

    公司实施 2021 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 4.26 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
格由 17.11 元/股调整至 16.69 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 16 日（除
权除息日）起生效。

    公司于 2021 年 11 月 29 日召开的第七届董事会第六次会议及 2022 年 5 月 5
日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销
的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对 2019 年 12 月 6 日第六届董事
会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注
册资本”，注销股份数为 8,511,480 股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”
的转股价格由 16.69 元/股调整为 16.65 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月
26 日起生效。

    公司实施 2022 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东

                                      2
  每 10 股派发现金红利 6.16 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
  格由 16.65 元/股调整至 16.04 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 15 日（除
  权除息日）起生效。

       二、可转债转股及股份变动情况

       2023 年第三季度，“科伦转债”因转股减少 72,800 元（728 张），转股数量
  为 4,534 股；截至 2023 年 9 月 30 日，科伦转债”剩余可转债余额为 2,034,092,100
  元（20,340,921 张）。

       公司 2023 年第三季度股份变动情况如下：
                        截至 2023 年 6 月 30 日       本期变动数量     截至 2023 年 9 月 30 日
    股份性质
                      数量（股）        比例（%）        （股）       数量（股）       比例（%）

一、限售条件流通
                        294,811,451          19.99%               0     294,811,451         19.99%
股/非流通股

高管锁定股              292,352,064          19.82%               0     292,352,064         19.82%

股权激励限售股            2,459,387           0.17%               0       2,459,387          0.17%

二、无限售流通股      1,180,235,784          80.01%          4,534    1,180,240,318         80.01%

三、总股本            1,475,047,235        100.00%           4,534    1,475,051,769        100.00%


       注：表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

       三、其他

       投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话 028-
  82860678 进行咨询。

       四、备查文件

       1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

       2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科伦转债”股本结
  构表。

       特此公告。

                                                        四川科伦药业股份有限公司董事会

                                                                        2023 年 10 月 10 日


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