天风证券股份有限公司
关于四川雅化实业集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售股份上市流通的核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为四川
雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”、“公司”） 公开发行可
转换公司债券以及 2020 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
业务》等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）第一个解除限售期解除限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体如
下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划实施简述
1、2021 年 12 月 28 日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事
会第七次会议，审议并通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了
独立意见。
2、2021 年 12 月 31 日至 2022 年 1 月 10 日，公司对授予的激励对象的姓
名、任职公司和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何针对
本次激励对象提出的异议。2022 年 3 月 4 日，公司监事会发表了《监事会关于
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，并披
露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》。
3、2022 年 3 月 10 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东
大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
1
4、2022 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事
会第十二次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确
定 2022 年 4 月 25 日为公司限制性股票的授予日。监事会对激励对象人员名单进
行了核实，独立董事关于公司股权激励计划授予相关事项发表了独立意见。
5、2022 年 5 月 16 日，公司发布《关于 2021 年限制性股票激励计划授予完
成的公告》，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划的授予登记手续。本次限
制性股票实际授予 14 人，授予的股票总数为 12,042,100 股，本次授予的限制性
股票的上市日为 2022 年 5 月 16 日。
6、2023 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监
事会第二十五次会议，审议并通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个
解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，
国浩律师（成都）事务所出具了法律意见书。
二、公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期即将届
满及解除限售条件成就的情况说明
（一）第一个解除限售期即将届满的情况说明
根据公司《四川雅化实业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及相关文件规定，本次限制性股票激励计划授予的预留解除限售安排如下
表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自授予完成日起12个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至授予完成日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自授予完成日起24个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至授予完成日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
本次限制性股票激励计划股票授予日为 2022 年 4 月 25 日，上市日为 2022
年 5 月 16 日，第一个限售期将于 2023 年 5 月 15 日届满。
（二）第一个解除限售期条件成就的情况说明
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解除限售条件 条件成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
被注册会计师出具否定意见或无法表示意
见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律
法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配
的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不
适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选； 激励对象未发生前述情形，满足解除限售
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被 有条件。
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面的业绩考核要求
本激励计划在2021年～2023年会计年
度中，分考核期对公司锂业务累计营业收入
的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标
作为激励对象当年度的解除限售条件之一。
本激励计划业绩考核目标如下表所示：
解除限售 根据公司经审计的2021年和2022年度财务
业绩考核目标
期 报告，公司锂业务两年的累计营业收入为
2021 和 2022 年 度锂业务两 137亿元，达到第一个解除限售期业绩考核
第一个解
年 的 累计营业收入不低于 目标，满足解除限售条件。
除限售期
50亿元。
2021、2022和2023年度锂业
第二个解
务 三 年的累计营业收入不
除限售期
低于100亿元。
注：上述“营业收入”指标均以经审计的
合并报表所载数据为准。上述业绩考核指标
不构成公司对投资者的业绩预测和实质承
3
诺。
4、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩
效考核相关制度实施。根据年度绩效考核结
果，若激励对象上一年度个人绩效考核得分
大于等于90分，则上一年度激励对象个人绩
效考核结果为优秀；若激励对象上一年度个
人绩效考核得分大于等于70分、小于90分，
则上一年度激励对象个人绩效考核结果为
合格。若激励对象上一年度个人绩效考核得 根据公司《2021年限制性股票激励计划实
分小于70分，则上一年度激励对象个人绩效 施考核管理办法》，公司对本次限制性股票
考核结果为不合格。 激励计划授予的14名激励对象2022年度绩
在公司业绩目标达成的前提下，若激励 效考核，考核结果均为优秀，当期解除限售
对象上一年度个人绩效考核结果为优秀，则 比例为100%。
其当年度所获授的限制性股票按照本激励
计划规定的程序进行解除限售；若激励对象
在上一年度绩效考核结果为合格，则其当年
度所获授的限制性股票的50%按照本激励计
划规定的程序进行解除限售，对应的已获授
但尚未解除限售的限制性股票不可解除限
售，由公司按授予价格回购注销。若激励对
象在上一年度绩效考核结果为不合格，则其
当年度所对应的已获授但尚未解除限售的
限制性股票不可解除限售，由公司按授予价
格回购注销。
综上，公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除
限售条件已成就，根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意
公司按规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。
三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日：2023 年 5 月 16 日
2、本次符合解除限售条件的激励对象人数为 14 人，可解除限售股份数量为
6,021,050 股，占公司当前总股本的 0.52%，具体情况如下：
已解除限 本次可解除 剩余未解除
获授的限制
售的限制 限售的限制 限售的限制
姓名 职务 性股票数量
性股票数 性股票数量 性股票数量
(股)
量（股） （股） （股）
高欣 董事、总裁 2,000,000 - 1,000,000 1,000,000
孟岩 副董事长 1,652,100 - 826,050 826,050
牟科向 副总裁、雅安锂业总经理 1,200,000 - 600,000 600,000
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岳小奇 锂业运营总监 1,150,000 - 575,000 575,000
翟雄鹰 董事、董秘、投资总监 930,000 - 465,000 465,000
杨庆 董事、财务总监 930,000 - 465,000 465,000
窦天明 行政总监 900,000 - 450,000 450,000
周坚琦 锂业科技总经理 630,000 - 315,000 315,000
董兴旺 雅安锂业常务副总经理 600,000 - 300,000 300,000
林辉 安全技术总监 510,000 - 255,000 255,000
胡诗为 国理公司总经理 400,000 - 200,000 200,000
梁元强 董事、副总裁 380,000 - 190,000 190,000
张洪文 副总裁 380,000 - 190,000 190,000
宾晶 副总裁 380,000 - 190,000 190,000
合计 12,042,100 - 6,021,050 6,021,050
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后公司股份结构变动
表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
股份数量 股份数量 股份数量
占比 （股） 占比
（股） （股）
有限售条件流通股 102,676,606 8.91% -6,021,050 96,655,556 8.39%
其中：高管锁定股 90,634,506 7.86% 90,634,506 7.86%
股权激励限售股 12,042,100 1.04% -6,021,050 6,021,050 0.52%
无限售条件流通股 1,049,885,914 91.09% +6,021,050 1,055,906,964 91.61%
股份总数 1,152,562,520 100.00% - 1,152,562,520 100.00%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。2、本次限制性股票上市流通后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为 ：公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售
期解除限售股份上市流通条件已成就，上述事项已经公司第五届董事会第二十六
次会议和第五届监事会第二十五次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，
律师出具了相应的法律意见书，公司履行了必要的审批程序，符合《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《 深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法
5
律、法规及规范性文件的规定。保荐机构对公司 2021 年限制性股票激励计划第
一个解除限售期解除限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于四川雅化实业集团股份有限
公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流 通的核
查意见》之签章页）
保荐代表人：________________ ___________________
许 刚 张 韩
天风证券股份有限公司
2023年5月12日
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