苏州春兴精工股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
                              管理制度
                             第一章       总则

    第一条   为加强苏州春兴精工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管
理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。
    第二条   本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司
股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在
其信用账户内的本公司股份，但公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本
公司股票为标的证券的融资融券交易。
    第三条   本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规交易。

                        第二章    信息申报与披露

    第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及其近亲
属等的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网
上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
    第五条   公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子
女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证号码、证
券账户、离任职时间等）：
    （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；



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    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两
个交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
    （六）深交所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规
定予以管理的申请。
    第六条     公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交
所将申报数据资料发送至中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中
国结算深圳分公司”）根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券
账户中已登记的公司股份予以锁定。
    第七条     公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，中国结算深圳分公司按
相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
    第八条     公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对公司董事、监事和高
级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
    第九条     公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结
算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖
公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第十条     因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深交所和中国结算深圳分公司公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份登记为有限售条件的股份。
    第十一条     公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的之日起
两个交易日内，向公司报告，同时深交所在其网站公开下列内容：
   （一））本次变动前持股数量；



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   （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
   （五）本次变动后的持股数量；
   （六）深交所要求披露的其他事项。
    第十二条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第十三条   公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守
相关规定并向深交所申报。

                         第三章   股份变动管理

    第十四条   公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，董事、监事和高级管理人员应将本人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，
董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存
在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示
相关风险。
    第十五条   每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基
数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度
可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。
    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    第十七条   公司董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自
动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    第十八条   公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股


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份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
    第十九条     公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自动对
公司董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其
余股份自动锁定。
    第二十条     在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第二十一条     董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可
转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动
锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    第二十二条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下
不得转让：
    （一）公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查期
间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
    （五）董事、监事和高级管理人员因违反深交所业务规则，被公开谴责未满
三个月的；
    （六）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
    第二十三条     公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在
其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
    （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
    （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
    （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
    第二十四条     公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股



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票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
    （四）深圳证券交易所规定的其他期间。
    第二十五条     公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起公司股票终
止上市或者恢复上市前，董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：
    （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
    （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依
法移送公安机关。
    董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。
    第二十六条     公司可能触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违
法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下
列任一情形发生前，董事、监事、高级管理人员以及上述主体的一致行动人，不
得减持公司股份：
    （一）公司股票终止上市并摘牌；
    （二）公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，
显示公司未触及重大违法强制退市情形。
    第二十七条     公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
   （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
   （三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或者其他组织。
    上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制
度第十一条的规定执行。



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    第二十八条   公司董事、监事、高级管理人员和持有公司股份5%以上的股
东计划通过深交所集中竞价交易减持股份的，公司应当在首次卖出的十五个交易
日前向深交所报告备案减持计划，并予以公告。减持计划的内容包括但不限于拟
减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披
露的减持时间区间不得超过六个月。
    在减持时间区间内，公司董事、监事、高级管理人员和持有公司股份5%以
上的股东在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。公司控股
股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百分之一的，还应当在
该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。
    在减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，应当同步披
露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
    第二十九条   公司董事、监事、高级管理人员和持有公司股份5%以上的股
东减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日内予以公告。前述人
员在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施
完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。
    第三十条   公司董事、监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，
首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
    董事、监事或高级管理人员披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期
限过半时，应当在事实发生之日通知公司，并委托公司在次一交易日前披露增持
股份进展公告；在完成增持计划或者在增持计划实施期限内拟提前终止增持计划
的，应通知公司及时履行信息披露义务。
    公司按照规定发布定期报告时，董事、监事或高级管理人员的增持计划尚未
实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关董事、监事
或高级管理人员增持计划的实施情况。
    在公司发布董事、监事或高级管理人员增持计划实施完毕公告前，该等董事、
监事或高级管理人员不得减持公司股份。

                         第四章      责任与处罚

    第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度及相关法律、法规
规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度


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及相关法律、法规规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他
人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责
任：
    （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
    （二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，在禁止买卖本公司
股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，
依法追究其相应责任；
    （三）对于董事、监事或高级管理人员将其所持本公司股票或者其他具有股
权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，按照《证
券法》相关规定，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益；
    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
    公司董事会不按照前款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
   （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
   （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    第三十二条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。

                            第五章       附则

    第三十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件
的有关规定执行。
    第三十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
    第三十五条 本制度解释权归公司董事会。
                                                苏州春兴精工股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                二〇二三年十一月二十三日

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