深圳市金新农科技股份有限公司                               接待和推广工作制度




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                               接待和推广工作制度


       第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市金新农科技股

份有限公司（以下简称“公司”）接待和推广的行为和管理，加强公司与外界的
交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范
性文件，结合公司具体情况，特制定本制度。

       第二条    本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一
对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活
动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同的工
作。
       第三条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广的行为，在公司接受调

研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公
平性，改善公司治理，促进公司与投资者的良性关系，增进外界对公司的进一步
了解和认知。
       第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
       （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格
遵循公平、公正、公开原则，不得差别对待。
       （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确，
不得有虚假记载和误导性陈述。
       （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透
露或泄露非公开重大信息。

       （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上
市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、
及时、公平。
       （五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工
作效率，降低接待和推广的成本。


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     （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现
双向沟通，形成良性互动。
     第五条      董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司董事会办

公室是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领导。
     第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能：
     （一）全面了解公司各方面情况；
     （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场相关的运
作机制和规章制度；

     （三）具有良好的沟通、营销和协调能力；
     （四）具有良好的品行，诚实守信。
     第七条     公司接待特定对象到公司现场参观、座谈、沟通，实行预约制度，
由公司董事会办公室统筹安排。公司董事、监事、高级管理人员等相关人员在接
待投资者、中介机构、媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，应当知会

董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。
     前款所述特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体 和更
具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人，包括但不
限于：
     （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

     （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
     （三）持有上市公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
     （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
     （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
     第八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈

沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。
公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
     第九条      公司与特定对象进行直接沟通前，除应邀参加证券公司研究所等
机构举办的投资策略分析会等情形外，应要求特定对象出具单位证明和身份证等
资料，并要求与其签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：

     （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定



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人员以外的人员进行沟通或问询；
     （二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

     （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
除非公司同时披露该信息；
     （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
     （五）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或使

用前知会公司；
     （六）明确违反承诺的责任。
     第十条      公司应认真核查特定对象提供的投资价值分析报告、新闻稿等文
件，并于两个工作日内回复特定对象。
     发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及

时发出澄清公告进行说明。
     发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告证券交易所并公告，同时要求
其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖或 建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
     第十一条       必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站上或以公

告的形式对外披露。
     第十二条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明
会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大
信息。
     第十三条 公司实施再融资计划过程中，在向特定个人或者机构进行询价、

推介等活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供
未公开重大信息。
     第十四条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要
向对方提供未公开重大信息的，应当要求对方签署保密协议，否则不得提供相关
信息。

     第十五条       公司应当做好重要新产品研发的信息保密工作，并按照分阶段



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的原则，同时向所有投资者公开披露重要新产品研发的完整、具体情况。
       新产品研发的完整、具体情况，包括但不限于新产品研发的完整环节及预计
周期、目前所处的环节及尚需完成的环节，后续研发各阶段的时间安排及预计投

产时间，新产品上市前所需获得相关部门认证或者取得相关部门批文的情况，对
公司经营和业绩的影响情况。
       公司应当同时对存在的风险进行充分提示，包括但不限于新产品研发失败的
风险、新产品无法获得相关部门认证或者取得相关部门批文的风险等、新产品市
场环境发生变化的风险等。

       第十六条     公司及相关信息披露义务人在以下情形下与特定对象进行相关
信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告证券交
易所并公告：
       （一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
       （二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。

       第十七条     公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接受或邀请
对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内
容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、方式；
    （二）活动的详细内容；

    （三）其他内容。
       公司应当在进行接待和推广活动结束后根据证监会和证券交易所的监 管要
求编制及披露投资者关系活动记录表。该档案由董事会办公室负责保管，存档期
限十年。
       第十八条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或进

行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
       第十九条     公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和
规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一交易日
开市前进行正式披露。
       第二十条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关

信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，



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应当承担相应责任。
     第二十一条 本制度未尽事宜，按国家或监管部门有关法律、法规、规章、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度与国家或监管部门日后颁布的相

关规则文件冲突时，从其规定。
     第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
     第二十三条 本制度经公司董事会审议批准后生效，其修改时亦同。


                                      深圳市金新农科技股份有限公司董事会

                                                二〇二三年十月




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