扬子新材：独立董事候选人声明-孟鸿志2023-12-28
证券代码：002652 证券简称：扬子新材 公告编号：2023-12-14
苏州扬子江新型材料股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声明人孟鸿志作为苏州扬子江新型材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选
人，已充分了解并同意由提名人苏州扬子江新型材料股份有限公司董事会提名为苏州
扬子江新型材料股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现
公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选
人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过苏州扬子江新型材料股份有限公司董事会提名委员会或者独立
董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情
形的密切关系。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董
事的情形。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交 易所业 务规则
规定的独立 董事任 职资格和条件。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
五、本人已 经参加 培训并 取得证 券交易 所认可的 相关培训证明材料（如有）
□是 否
如否，请详细 说明：_因在大学专职从事法学研究以及政府法律服务工作，已参加相
关培训，正在准备参加相关企业管理培训。尚未取得独董资格证书，后续将积极参加相
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关培训。
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
七、本人担 任独立 董事不 会违反 中共中 央纪委《 关于规 范中管 干部辞 去公职 或者退（离）
休后担任上 市公司 、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
八、本人担 任独立 董事不 会违反 中共中 央组织部 《关于 进一步 规范党 政领导 干部在 企
业兼职（任 职）问 题的意见》的相关规定。
是□ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
九、本人担 任独立 董事不 会违反 中共中 央纪委、 教育部 、监察 部《关 于加强 高等学 校反
腐倡廉建设 的意见 》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十、本人担 任独立 董事不 会违反 中国人 民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制
度指引》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十一、本人 担任独 立董事 不会违 反中国 证监会《 证券基 金经营 机构董 事、监 事、高 级管
理人员及从 业人员 监督管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十二、本人 担任独 立董事 不会违 反《银 行业金融 机构董 事（理 事）和 高级管 理人员 任职
资格管理办 法》的 相关规定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十三、本人 担任独 立董事 不会违 反《保 险公司董 事、监 事和高 级管理 人员任 职资格 管理
规定》《保险机 构独立 董事管 理办法 》的相关 规定。
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是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十四、本人 担任独 立董事 不会违 反其他 法律、行 政法规 、部门 规章、 规范性 文件和 深圳
证券交易所 业务规 则等对 于独立 董事任 职资格的 相关规 定。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十五、本人 具备上 市公司 运作相 关的基 本知识， 熟悉相 关法律 、行政 法规、 部门规 章、
规范性文件 及深圳 证券交 易所业 务规则 ，具有五 年以上 法律、 经济、 管理、 会计、 财务或 者
其他履行独 立董事 职责所 必需的 工作经 验。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十六、以会 计专业 人士被 提名的 ，候选 人至少具 备注册 会计师 资格， 或具有 会计、 审计
或者财务管 理专业 的高级 职称、 副教授 或以上职 称、博 士学位 ，或具 有经济 管理方 面高级 职
称且在会计 、审计 或者财 务管理 等专业 岗位有5年以 上全职 工作经 验。
□是 □ 否 不适用
如否，请详 细说明 ：____________________________
十七、本人 及本人 直系亲 属、主 要社会 关系均不 在该公 司及其 附属企 业任职 。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十八、本 人及本 人直系 亲属不是 直接或 间接持 有该公司已发行股份1%以上的股东，也
不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
十九、本人 及本人 直系亲 属不在 直接或 间接持 有该公 司已发 行股份5%以上的 股东任 职，
也不在该上 市公司 前五名 股东任 职。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十、本人 及本人 直系亲 属不在 该公司 控股股东 、实际 控制人 的附属 企业任 职。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
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二十一、本人不 是为该 公司及 其控股 股东、实际控 制人或 者其各自 附属企 业提供 财务、
法律、咨询 、保荐 等服务 的人员 ，包括 但不限于 提供服 务的中 介机构 的项目 组全体 人员、
各级复核人 员、在 报告上 签字的 人员、 合伙人、 董事、 高级管 理人员 及主要 负责人 。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十二、本 人与上 市公司 及其控 股股东 、实际控 制人或 者其各 自的附 属企业 不存在 重
大业务往来 ，也不 在有重 大业务 往来的 单位及其 控股股 东、实 际控制 人任职 。
是□ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十三、本 人在最 近十二 个月内 不具有 第十七项 至第二 十二项 所列任 一种情 形。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十四、本 人不是 被中国 证监会 采取不 得担任上 市公司 董事、 监事、 高级管 理人员 证券
市场禁入措 施，且 期限尚 未届满 的人员 。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十五、本 人不是 被证券 交易场 所公开 认定不适 合担任 上市公 司董事 、监事 和高级 管理
人员，且期 限尚未 届满的 人员。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十六、本 人不是 最近三 十六个 月内因 证券期货 犯罪， 受到司 法机关 刑事处 罚或者 中国
证监会行政 处罚的 人员。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十七、本 人不是 因涉嫌 证券期 货违法 犯罪，被 中国证 监会立 案调查 或者被 司法机 关立
案侦查，尚 未有明 确结论 意见的 人员。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
二十八、本 人最近 三十六 月未受 到证券 交易所公 开谴责 或三次 以上通 报批评 。
是 □ 否
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如否，请详 细说明 ：____________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
三十、本人 不是过 往任职 独立董 事期间 因连续两 次未能 亲自出 席也不 委托其 他董事 出席
董事会会议 被董事 会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
三十一、包 括该公 司在内 ，本人 担任独 立董事的 境内上市公司数量不超过三家。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
是 □ 否
如否，请详 细说明 ：____________________________
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候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律
责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的
相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本
人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳
证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行
为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人
士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。
候选人（签署）：
孟鸿志
2023年12月27日
