申港证券股份有限公司
关于鞍山重型矿山机器股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告
之核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“申港证券”）作为
鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称“上市公司”或“鞍重股份”）发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重
组”）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市
类第 1 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，申港证券对本次交易相关内
幕信息知情人买卖上市公司股票（证券简称：鞍重股份，股票代码：002667）的
自查报告进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕知情人自查期间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）的相关规定，上市公司重大资产重组的内幕信息知情
人自查期间为上市公司本次重组申请股票停牌前或首次作出决议前（孰早）六
个月至重组报告书披露之前一日止。因此，本次交易的自查期间为本次交易首
次作出决议（即第六届董事会第四十四次会议决议日 2023 年 3 月 12 日）前 6 个
月至《鞍山重型矿山机器股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金报告书（草案）》披露前一日（即 2022 年 9 月 12 日至 2023 年 4 月 21 日）。
二、本次交易的内幕知情人的自查范围
根据《重组办法》《格式准则第 26 号》《监管规则适用指引 ——上市类第１
号》等文件的要求，本次交易的自查范围包括（以下简称“自查对象”）：
5
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
3、交易对方及有关知情人员；
4、领辉科技及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
5、相关中介机构及具体业务经办人员；
6、前述 1 至 5 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；
7、其他在公司首次披露前通过直接或间接方式知悉本次重组信息的知情人
及其配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员及机构买卖股票的情况及说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人
持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关方及其
有关人员出具的自查报告，自查期间，本次交易的内幕信息知情人买卖鞍重股
份股票或其持有的鞍重股份股票变动的情况如下：
（一）自然人买卖上市公司股票的情况
1、自然人在二级市场直接交易的情况
本次交易的内幕信息知情人（自然人）在自查期间买卖鞍重股份股票的情
况如下：
变更股数 结余股数
股东名称 职务/关系 变更日期 变更摘要
（股） （股）
2022.10.10 23,100.00 37,400.00 买入
2022.11.10 75,400.00 112,800.00 买入
上市公司董事兼控
马津卓 2022.11.22 -2,000.00 110,800.00 卖出
股股东董事
2022.12.01 -1,000.00 109,800.00 卖出
2022.12.06 17,200.00 127,000.00 买入
5
变更股数 结余股数
股东名称 职务/关系 变更日期 变更摘要
（股） （股）
2022.12.20 -10,000.00 117,000.00 卖出
2023.01.04 -4,700.00 112,300.00 卖出
2023.02.20 -4,000.00 108,300.00 卖出
2023.03.07 -76,100.00 32,200.00 卖出
2023.03.08 -32,200.00 - 卖出
2022.12.14 30,000.00 30,000.00 买入
2022.12.16 30,000.00 60,000.00 买入
李宁 马津卓母亲 2023.01.17 40,000.00 100,000.00 买入
2023.02.01 50,000.00 150,000.00 买入
2023.03.07 10,000.00 160,000.00 买入
2023.02.27 14,500.00 14,500.00 买入
梅麟卿 领辉科技原监事
2023.02.28 -14,500.00 - 卖出
2022.08.25 2,200.00 2,200.00 买入
殷恒 法律顾问项目成员 2022.09.22 -2,100.00 100.00 卖出
2023.01.09 -100.00 - 卖出
注：马津卓于 2023 年 3 月 9 日获上市公司董事会提名为上市公司董事，并于 2023 年 3
月 30 日上市公司 2022 年度股东大会正式审议通过后就任，此前在上市公司无职务，仅在控
股股东处任董事；梅麟卿自 2023 年 3 月 27 日起不再担任领辉科技监事职务。
对于上述自查期间买卖鞍重股份股票的行为，相关内幕信息知情人马津卓、
李宁、梅麟卿、殷恒作出如下说明及承诺：
“1、本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于对市场独立判断
进而做出的投资决策；本人自查期间买入或卖出鞍重股份股票均不存在知晓或
利用任何鞍重股份本次交易内幕信息的情况。
2、本人在上述自查期间买卖上市公司股票时不存在泄露有关本次交易内幕
信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，
不存在内幕交易的情形。
3、本人在上述自查期间不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被中国证
券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国
证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
4、自查期间内，本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或建议他人
买卖鞍重股份股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖鞍重股份股
5
票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖鞍重股份或利用他人股票账
户买卖鞍重股份的情况。
5、自上市公司首次披露本次交易事项前六个月至本次交易实施完毕或鞍重
股份宣布终止本次交易期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式将鞍重股份
本次交易之未公开信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将继续严格遵守相
关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不利用有关内幕
信息进行股票交易。
6、本人如违反上述声明，将愿意承担由此引发的一切法律责任。
7、本人声明上述内容是真实、准确、完整的，保证不存在任何虚假记载、
误导性陈述与重大遗漏，如有不实，本人愿意承担相应的法律责任。”
2、自然人因限制性股票授予而取得鞍重股份股票情况
上市公司于 2022 年 9 月 5 日召开 2022 年第七次临时股东大会，审议通过
《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的
议案》等相关提案，同意向 49 名激励对象发行 12,090,000 股限制性股票，本次授
予的限制性股票上市日期为 2022 年 11 月 4 日。
其中，在本次交易自查范围内共计 17 名内幕信息知情人被授予限制性股票，
具体情况如下：
序号 姓名 变更日期 股份性质 变更股数（股） 结余股数（股）
1 何凯 2022/11/4 限制性股票 800,000 800,000
2 尹贤 2022/11/4 限制性股票 600,000 600,000
3 李佳黎 2022/11/4 限制性股票 500,000 500,000
4 史述华 2022/11/4 限制性股票 400,000 400,000
5 曹旭 2022/11/4 限制性股票 100,000 100,000
6 章丽莎 2022/11/4 限制性股票 180,000 180,000
7 张锡刚 2022/11/4 限制性股票 80,000 80,000
8 唐潮 2022/11/4 限制性股票 10,000 10,000
9 王晓晔 2022/11/4 限制性股票 10,000 10,000
10 高嘉琪 2022/11/4 限制性股票 450,000 450,000
11 熊晟 2022/11/4 限制性股票 800,000 800,000
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12 曹珺 2022/11/4 限制性股票 600,000 600,000
13 刘子健 2022/11/4 限制性股票 550,000 550,000
14 汤方利 2022/11/4 限制性股票 500,000 500,000
15 代爽 2022/11/4 限制性股票 480,000 480,000
16 吴丽 2022/11/4 限制性股票 470,000 470,000
17 艾伟明 2022/11/4 限制性股票 180,000 180,000
合计 6,710,000 6,710,000
上述人员系因上市公司限制性股票激励计划首次授予而取得限制性股票，
不属于《证券法》等法律法规所禁止的内幕信息知情人利用内幕信息从事证券
交易活动。
（二）控股股东减持情况
上海领亿新材料有限公司(以下简称“上海领亿”，曾用名“上海翎翌科技有
限公司”)为上市公司的控股股东。上海领亿在自查期间持有的鞍重股份股票变
动的相关情况如下：
1、第一次减持
2023 年 3 月 13 日，上海领亿通过大宗交易的方式减持鞍重股份 4,864,440 股
股票，合计占比为 2%，具体情况如下：
股东名称 上海领亿新材料有限公司 占公司总股本比例
2022 年 12 月 31 日持股数量（股） 55,309,888 22.74%
本次减持前持股数量（股） 55,309,888 22.74%
本次减持数量（股） 4,864,440 2.00%
减持完毕后持股数量（股） 50,445,448 20.74%
2、第二次减持
鞍重股份于 2023 年 3 月 16 日接到股东上海领亿新材料有限公司的《减持计
划告知函》，拟以集中竞价、大宗交易或集中竞价和大宗交易相结合的方式减持
公司股份不超过 14,593,320 股（占公司总股本比例 6%）。减持计划自 2023 年 4 月
11 日后的 6 个月内进行。如计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，减持股份数量将相应进行调整。具体减持计划如下：
5
股东名称 上海领亿新材料有限公司 占公司总股本比例
本次减持前持股数量（股） 50,445,448 20.74%
本次拟减持数量（股） 14,593,320 6.00%
减持完毕后持股数量（股） 35,852,128 14.74%
截至 2023 年 4 月 21 日的持股数量 50,445,448 20.74%
注：截至本次重组报告书首次公告日，上海领亿本次减持计划尚未实施。
针对上述股票卖出行为，上海领亿作出说明及承诺：
“1、本公司在自查期间内交易鞍重股份股票的交易行为系基于已公开披露
的信息、自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判
断并结合上海领亿自身财务状况和资金需求而独立作出的交易行为，相关减持
行为发生时间在鞍重股份公告重组预案之后，不存在利用内幕信息买卖股票的
情况，相关股票交易行为与本次重组不存在直接或间接关系。
2、本公司在上述自查期间买卖上市公司股票时不存在泄露有关本次交易内
幕信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，
不存在内幕交易的情形。
3、本公司在上述自查期间不存在因涉嫌与本次买卖相关的内幕买卖被中国
证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中
国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
4、自上市公司首次披露本次买卖事项前六个月至本次买卖实施完毕或鞍重
股份宣布终止本次买卖期间，本公司不会以任何方式将鞍重股份本次买卖之未
公开信息披露给第三方。本公司将继续严格遵守相关法律法规及证券主管机关
颁布的规范性文件规范买卖行为，不利用有关内幕信息进行股票买卖。
5、本公司如违反上述声明，将愿意承担由此引发的一切法律责任；
6、本公司声明上述内容是真实、准确、完整的，保证不存在任何虚假记载、
误导性陈述与重大遗漏，如有不实，本公司愿意承担相应的法律责任。”
除上述情形外，本次交易自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均
不存在买卖鞍重股份股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见
5
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及相关内幕信息知情人出具
的自查报告及说明文件，经核查，本独立财务顾问认为：在自查范围内自查对象出
具的自查报告及相关承诺内容真实、准确、完整的前提下，本次交易的内幕信息知
情人在自查期间买卖鞍重股份股票的行为系基于对公开市场信息的判断而进行
的操作所致，不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律法规所规定的内幕信
息知情人利用内幕消息从事证券交易的行为，不会对本次交易构成法律障碍；自
查期间部分内幕信息知情人因上市公司股权激励计划而获授予部分上市公司限制
性股票，与本次交易无关，不属于利用内幕信息从事证券交易活动；控股股东上
海领亿减持鞍重股份的行为发生在本次重组预案公告之后，不存在利用内幕信息
进行交易的情形，不会对本次交易构成法律障碍。除上述情况外，自查范围内的
其他内幕信息知情人在自查期间内不存在买卖上市公司股票的情况。
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（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于鞍山重型矿山机器股份有限公
司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告之核查意见》签章页）
财务顾问主办人：
柳志伟 耿金星
张少轩
申港证券股份有限公司
2023 年 5 月 5 日
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