百洋产业投资集团股份有限公司
                     独立董事候选人声明

   声明人徐国君，作为百洋产业投资集团股份有限公司第六届董事会独

立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本

人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和

深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具

体声明如下：

   一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不

得担任公司董事的情形。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事

任职资格和条件。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

                               1
   五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关

规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞

去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监

事的通知》的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党

政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关

于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立

董事和外部监事制度指引》的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和

                                2
高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董

事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监

事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办法》

的相关规定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规

定。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政

法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上

履行独立董事职责所必需的工作经验。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

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   十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企

业任职。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%

以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%

以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附

属企业任职。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属

企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介

机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及

主要负责人。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

                                4
   二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附

属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股

东单位任职。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十二、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未

届满的人员。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、

监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关

刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通

报批评。

                                5
   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限

制担任上市公司董事职务。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事

会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董

事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

   √ 是 □ 否 □ 不适用

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司数量

不超过 5 家。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   三十、本人已经根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——主板上市公司规范运作》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学

历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

   √ 是 □ 否

                                6
   如否，请详细说明： _____________________________

   三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上

市公司董事会会议的情形。

   √ 是 □ 否 □ 不适用

   如否，请详细说明： _____________________________

   三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出

席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情

形。

   √ 是 □ 否 □ 不适用

   如否，请详细说明： _____________________________

   三十三、本人过往任职独立董事期间， 不存在未按规定发表独立董事

意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

   √ 是 □ 否 □ 不适用

   如否，请详细说明： _____________________________

   三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有

关部门处罚的情形。

   √ 是 □ 否

   如否，请详细说明： _____________________________

   三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家以上的公司担

任董事、监事或高级管理人员的情形。

   □ 是 √ 否

   如否，请详细说明：本人同时任百洋产业投资集团股份有限公司独立

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董事、青岛英派斯健康科技股份有限公司独立董事、青岛盘古智能制造股

份有限公司独立董事、青岛双星股份有限公司独立董事、中电科思仪科技

股份有限公司（非上市公司）独立董事、青岛青铁金汇控股有限公司（非

上市公司）董事等职务。本人不仅长期从事会计学、财务管理的教学、科

研工作，而且还有十余年时间实职担任过大型集团公司总会计师、总经理

等实务工作，理论功底深厚，实操经验丰富，兼职经历均与本专业相关。

目前本人已经从任职单位退休，时间和精力主要放在担任的董事职责方面，

担任董事的其他公司均在青岛，利于日常参会及履职，且在担任董事的公

司均不参与具体的日常经营管理工作。此外本人任独立董事的上市公司不

超过 5 家，具备履行独立董事职责所必须的工作经验和专业能力，能确保

有充分的时间和精力参加公司日常内部会议及其他履职工作，勤勉尽责，

独立判断，有效履行独立董事职责，维护上市公司及股东利益。

    三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免

职的情形。

    √ 是 □ 否 □ 不适用

    如否，请详细说明： _____________________________

    三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

    √ 是 □ 否

    如否，请详细说明： ____________________________




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    声明人郑重声明：

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法

律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公

司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，

确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责， 作出独立判断，不受该公

司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，

本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

    本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通

过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董

事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。




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     声明人（签署）：徐国君

           2023 年 7 月 24 日




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