非公开发行限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于蓝黛科技集团股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为蓝黛科技集团股份有限公司（以下简称“蓝黛科技”或“公司”）2022 年度
非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）持续督导阶段的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022
年修订）》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等有关规定，对蓝黛科技非公开发行限售股份将上市流通情况进行了认真、
审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、非公开发行股份概况及股本变动情况
（一）公司非公开发行股份概况
蓝黛科技于 2022 年 10 月 13 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）出具的《关于核准蓝黛科技集团股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2022]2412 号）。经前述文件核准，公司向 12 名特定对象非公开
发行 74,137,800 股人民币普通股（A 股），新增股份于 2023 年 02 月 21 日在深圳
证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股，限售期为 6 个月。本次非公开
发行股份后，公司总股本由 583,045,290 股变更为 657,183,090 股。
（二）公司非公开发行股份后股本变动情况
2023 年 04 月 26 日、2023 年 05 月 18 日，公司分别召开第四届董事会第三
十四次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司回购注销 2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因公司及公司动力传动事业部
未达到本激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期的业绩考核目标，归属
于蓝黛科技（母公司）和动力传动事业部的 11 名激励对象持有的第一个解除限
售期的 82.00 万股限制性股票不得解除限售，同意对其进行回购注销。公司于
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2023 年 06 月 05 日办理完成 82.00 万股限制性股票的回购注销手续，本次回购注
销完成后，公司总股本由 657,183,090 股减少至 656,363,090 股。
自上述非公开发行股份上市后至本核查意见出具日，除上述回购注销 82.00
万股限制性股票外，公司未发生派发股票股利或以资本公积金转增股本等导致公
司股份变动的其他事宜。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 656,363,090 股，其中有限售条件股
份数量为 229,575,034 股，无限售条件股份数量为 426,788,056 股。本次申请解除
限售的股份为公司以非公开发行股票方式发行的有限售条件股份，所涉及股份数
量为 74,137,800 股，占目前公司总股本的 11.2952%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的 12 名股东承诺：自蓝黛科技本次非公开发行的
股票上市之日起 6 个月内，不转让所认购的股份。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
经本保荐机构核查，截至本核查意见出具日，上述股东承诺得到严格履行，
且上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担
保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2023 年 08 月 21 日（星期一）。
2、本次解除限售股份可上市流通的股份数量为 74,137,800 股，占公司目前
股本总额的 11.2952%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 12 名，证券账户总数为 94 户。
4、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下：
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序 所持限售 本次解除限售 占公司
股东名称
号 股份数量（股） 股份数量（股） 总股本比例
1 安徽江东产业投资集团有限公司 12,077,121 12,077,121 1.8400%
国泰君安资产管理（亚洲）有限公
2 8,470,290 8,470,290 1.2905%
司
3 诺德基金管理有限公司 7,800,252 7,800,252 1.1884%
4 兴证全球基金管理有限公司 7,597,977 7,597,977 1.1576%
马鞍山固信增动能股权投资基金合
5 7,585,335 7,585,335 1.1557%
伙企业（有限合伙）
6 UBS AG 6,573,957 6,573,957 1.0016%
7 华夏基金管理有限公司 5,562,579 5,562,579 0.8475%
JPMorgan Chase Bank, National
8 5,056,890 5,056,890 0.7704%
Association
9 财通基金管理有限公司 3,931,731 3,931,731 0.5990%
泰康资产管理有限责任公司（泰康
10 3,160,556 3,160,556 0.4815%
资产聚鑫股票专项型养老金产品）
摩根基金管理（中国）有限公司（原
11 名称为上投摩根基金管理有限公 3,160,556 3,160,556 0.4815%
司）
12 宝盈基金管理有限公司 3,160,556 3,160,556 0.4815%
合计 74,137,800 74,137,800 11.2952%
注：1、截至核查意见出具日，上述股东持有公司股份不存在冻结、质押等权利被限制的
情况；
2、若上述相关合计数与各分项数值之和不等系四舍五入所致。
经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
四、本次解除限售股份上市流通股本结构变化表
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 股份数量 股份数量 股份数量
股份比例 股份比例
（股） （股） （股）
一、有限售条件股份 229,575,034 34.98% -74,137,800 155,437,234 23.68%
二、无限售条件股份 426,788,056 65.02% 74,137,800 500,925,856 76.32%
三、总股本 656,363,090 100.00% 656,363,090 100.00%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
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非公开发行限售股份上市流通的核查意见
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构对蓝黛科技本次解除限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于蓝黛科技集团股份有限
公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李 爽 李 凯
华泰联合证券有限责任公司
2023 年 8 月 16 日
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