长江证券承销保荐有限公司

关于湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票募集

             资金投资项目符合相关产业政策的核查意见



      长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为
湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“凯龙股份”或“公司”）向特定对
象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《上市公司证券发行注
册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 6 号》《关于加强高耗能、高排放
建设项目生态环境源头防控的指导意见》《产业结构调整指导目录（2019 年本）》
等相关规定，对本次发行募集资金投资项目是否符合“两高”项目等产业政策进
行了审慎核查，具体核查情况如下：

      一、本次发行募集资金投资项目概况

      根据凯龙股份《向特定对象发行 A 股股票预案》，凯龙股份本次发行拟募集
资金总额不超过人民币 85,000 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金将用
于葫芦岛凌河化工集团有限责任公司（以下简称“凌河化工”）电子雷管生产线
技术改造项目、荆门市东宝区凯龙矿业股份有限公司（以下简称“东宝矿业”）
年产 500 万吨精细化工用灰岩生产线建设项目、凯龙股份工业炸药及制品生产线
智能化技术改造项目以及补充流动资金，具体如下：

                                                                    单位：万元

                                                               拟使用募集资金
 序号             项目名称              实施主体   投资规模
                                                                   投入金额
        葫芦岛凌河化工集团有限责任公
  1                                     凌河化工   29,444.12         23,500.00
        司电子雷管生产线技术改造项目
        年产 500 万吨精细化工用灰岩生
  2                                     东宝矿业   26,175.25         23,500.00
        产线建设项目
        工业炸药及制品生产线智能化技
  3                                     凯龙股份   17,462.00         13,000.00
        术改造项目
  4     补充流动资金                    凯龙股份   25,000.00         25,000.00
                       合计                        98,081.37         85,000.00



                                        1
    二、本次发行募集资金投资项目符合产业政策的情况

    （一）不属于限制类或淘汰类行业

    根据《产业结构调整指导目录（2019 年本）》，本次发行募集资金投资项目涉
及行业中，数码电子雷管属于鼓励类“四十五、民爆产品”之“3、新型起爆器
材；数码电子雷管；数码电子雷管的电子引火元件（含电子控制模块和点火元件）
集中生产远程配送模式”；工业炸药及制品生产线智能化技术改造属于鼓励类“四
十五、民爆产品”之“7、危险工房操作人员总人数不大于 3 人的工业炸药生产
线；震源药柱生产实现连续化、自动化、信息化、柔性化的智能制造，1.1 级单
个危险工房操作人员人数不大于 5 人的生产线”。

    《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中与采矿相关的淘汰类项目主要包
括“一、落后生产工艺装备”之“（十七）采矿”之“8、露天矿山采用扩壶爆破”
“9、露天矿山采用掏底崩落、掏挖开采、不分层的‘一面墙’开采”以及“10、
露天矿山使用爆破方式对大块矿岩进行二次破碎”。经核查，“年产 500 万吨精细
化工用灰岩生产线建设项目”的爆破方式为深孔爆破，开采方式为露天分台阶爆
破削落、自下而上顺序的分层开采，二次破碎方式为使用颚式破碎机与整形圆锥
式破碎机对大块岩石进行后续破碎，不涉及上述三类情况。

    因此，本次发行募集资金投资项目均不属于《产业结构调整指导目录（2019
年本）》中规定的限制类、淘汰类行业。

    （二）不属于落后产能和产能过剩行业

    根据《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》 国发〔2010〕 号）、
《关于印发淘汰落后产能工作考核实施方案的通知》（工信部联产业〔2011〕46
号）、《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41 号）、
《2015 年各地区淘汰落后和过剩产能目标任务完成情况》（工业和信息化部、国
家能源局公告 2016 年第 50 号）、《关于利用综合标准依法依规推动落后产能退出
的指导意见》（工信部联产业〔2017〕30 号）以及国家发展改革委、工业和信息
化部、国家能源局、财政部、人力资源社会保障部和国务院国资委各年联合发布
的关于做好当年重点领域化解过剩产能工作的通知等政策文件，全国淘汰落后产


                                     2
能和过剩产能行业包括炼铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅
冶炼、水泥（熟料及磨机）、平板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄电池（极板及
组装）、电力及煤炭行业。

    本次发行募集资金投资项目均不属于上述门类，因此，本次发行募集资金投
资项目不涉及淘汰落后产能和过剩产能行业。

    （三）不属于高耗能、高排放项目

    根据生态环境部办公厅于 2021 年 5 月 30 日发布的《关于加强高耗能、高排
放建设项目生态环境源头防控的指导意见》（环环评〔2021〕45 号）的相关规定，
“高耗能、高排放”（以下简称“两高”）项目暂按煤电、石化、化工、钢铁、有
色金属冶炼、建材等六个行业类别统计，后续对“两高”范围国家如有明确规定
的，从其规定。

    根据《国家发展改革委等部门关于严格能效约束推动重点领域节能降碳的若
干意见》（发改产业〔2021〕1464 号），钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃、炼油、
乙烯、合成氨、电石等属于需要节能降碳和绿色转型的重点工业领域。根据《石
化化工重点行业严格能效约束推动节能降碳行动方案（2021-2025 年）》，重点行
业产品包括炼油、石脑烃类乙烯、合成氨（含优质无烟块煤，非优质无烟块煤、
型煤，粉煤（包括无烟粉煤、烟煤），天然气）、电石。

    根据国家发改委等部门发布的《高耗能行业重点领域能效标杆水平和基准水
平（2021 年版）》（发改产业〔2021〕1609 号），高耗能行业重点领域包括：原油
加工及石油制品制造（2511）、炼焦（2521）、煤制液体燃料生产（2523）、无机碱
制造（2612）、无机盐制造（2613）、有机化学原料制造（2614）、其他基础化学
原料制造（2619）、氮肥制造（2621）、磷肥制造（2622）、水泥制造（3011）、平
板玻璃制造（3041）、建筑陶瓷制品制造（3071）、卫生陶瓷制品制造（3072）、
炼铁（3110）、炼钢（3120）、铁合金冶炼（3140）、铜冶炼（3211）、铅锌冶炼（3212）、
铝冶炼（3216）。

    根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），本次发行募集资金投资项目
涉及的行业为“炸药及火工产品制造（2671）”及“石灰石、石膏开采（1011）”，


                                       3
不属于上述规定所列高耗能行业重点工业领域。

     综上所述，本次发行募集资金投资项目不属于高耗能、高排放项目。

     （四）不属于高污染、高环境风险产品

     为遏制高污染、高环境风险项目盲目发展，引导企业绿色转型，推动行业高
质量发展，生态环境部于 2021 年 10 月 25 日颁布了《环境保护综合名录（2021
年版）》，该名录共收录了 932 种“高污染、高环境风险”产品。

     经核查，本次发行募集资金投资项目涉及的民爆产品、矿山石料产品均不属
于“高污染、高环境风险”产品名录范围。

     三、募集资金投资项目备案、批复等审批进展情况

     根据国家相关法律法规规定，本次发行募集资金投资项目实施前需履行项目
备案、节能审查及环境影响评价等相关审批程序。截至本核查意见出具之日，除
补充流动资金项目外，本次发行募集资金投资履行的相关程序情况如下：

序
      项目名称      建设项目备案                 环评批复               节能审查意见
号
                   《关于<葫芦岛凌
                                                                    本项目年综合能源消费
     葫芦岛凌河    河化工集团有限       《关于葫芦岛凌河化工
                                                                    量不满 1,000 吨标准煤
     化工集团有    责任公司电子雷       集团有限责任公司电子
                                                                    且年电力消费量不满
     限责任公司    管生产线技术改       雷管智能化生产线技术
 1                                                                  500 万千瓦时，根据《固
     电子雷管生    造项目>项目备案      改造项目环境影响报告
                                                                    定资产投资项目节能审
     产线技术改    证明》（项目代码：   书 的 批 复 》（ 葫 环 审
                                                                    查办法》的有关规定，无
     造项目        2210-211481-04-      〔2023〕10 号）
                                                                    需进行节能审查
                   02-310335）
                                        《关于荆门市东宝区凯        《关于荆门市东宝区凯
                   《湖北省固定资
     年产 500 万                        龙矿业股份有限公司年        龙矿业股份有限公司年
                   产投资项目备案
     吨精细化工                         产 500 万吨精细化工用       产 500 万吨精细化工用
 2                 证》（项目代码：
     用灰岩生产                         灰岩生产线建设项目环        灰岩生产线建设项目节
                   2209-420802-89-
     线建设项目                         境影响报告表的批复》        能报告的审查意见》（东
                   01-813352）
                                        （东环函〔2022〕96 号）     行审发〔2022〕214 号）
                                        《关于湖北凯龙化工集
                   《湖北省固定资                                   《关于工业炸药及制品
     工业炸药及                         团股份有限公司工业炸
                   产投资项目备案                                   生产线智能化技术改造
     制品生产线                         药及制品生产线智能化
 3                 证》（项目代码：                                 项目节能报告的审查意
     智能化技术                         技术改造项目环境影响
                   2109-420802-89-                                  见》（东行审发〔2021〕
     改造项目                           报告书的批复》（荆环审
                   02-205194）                                      288 号）
                                        〔2022〕6 号）

                                             4
    四、募集资金投资项目实施主体的环保合规情况

    凯龙股份本次发行募集资金投资项目实施主体包括凯龙股份母公司、控股子
公司东宝矿业及凌河化工，根据荆门市生态环保局、葫芦岛市生态环境局兴城分
局出具的证明文件，并经保荐机构核查，最近三十六个月内，凯龙股份、东宝矿
业、凌河化工均未发生环境污染事故和环境违法行为，不存在因环境违法行为受
到行政处罚的情况，符合国家和地方规定的环保要求。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、凯龙股份本次发行募集资金投资项目不属于《产业结构调整指导目录
（2019 年本）》规定的限制类、淘汰类行业，不属于《关于加强高耗能、高排放
建设项目生态环境源头防控的指导意见》等文件规定的高耗能、高排放项目，不
属于《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》等文件规定的落后产能
和产能过剩行业，不属于《环境保护综合名录（2021 年版）》规定的高污染、高
环境风险产品；

    2、凯龙股份本次发行募集资金投资项目已取得当地政府部门出具的环评批
复和节能审查意见（如需），符合国家和地方关于产业政策和环境保护等方面的
监管要求；

    3、最近三十六个月内，凯龙股份本次发行募集资金投资项目实施主体均未
发生环境污染事故和环境违法行为，不存在因环境违法行为受到行政处罚的情
况，符合国家和地方规定的环保要求。

    （以下无正文）




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