中泰证券股份有限公司

                关于陕西盘龙药业集团股份有限公司

                     2023 年度持续督导培训的报告

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的相关
规定和陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）的
实际情况，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）于
2023 年 12 月 19 日对盘龙药业的董事、监事、高级管理人员以及董事会办公室
人员进行了专门培训。本次培训的具体情况下：

    一、本次培训基本情况

    （一）保荐机构：中泰证券

    （二）保荐代表人：郭强、杨圣志

    （三）培训时间：2023 年 12 月 19 日

    （四）培训对象：盘龙药业控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管
理人员以及董事会办公室人员。

    二、本次培训内容

    保荐机构通过现场授课的方式对上述培训对象进行了培训，培训内容主要
为全面注册制下的上市公司信息披露、上市公司规范运作及上市公司违规案例
等，重点对深交所规范运作中的重大事项管理进行了培训（包括募集资金管理、
董监高及主要股东减持规则、承诺及履行等）。具体针对《深圳证券交易所股票
上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律法规展开了详细的解读，并结
合案例对相关法律责任进行了深度阐释。

      三、培训成果

    本次培训得到了公司的积极配合，通过本次培训，加深了公司控股股东及
实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及董事会办公室人员对公司规范运
作、内部控制、重大事项决策程序和信息披露等相关制度的理解，提醒了相关
人员对重点事项的履职关注，增强了公司及上述人员的规范运作意识，达到了
预期培训目标。
 （以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公
司 2023 年度持续督导培训的报告》之签字盖章页）




  保荐代表人：


                    郭   强             杨圣志




                                                 中泰证券股份有限公司

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