董事会秘书工作细则




                     深圳市金溢科技股份有限公司
                        董事会秘书工作细则


                             第一章 总    则


    第一条 为了促进深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市
规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》
等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。
    第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法
律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职
权，并获取相应报酬。
    第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务
负责人及其他高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
    董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提
供相关资料和信息。
    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券
交易所报告。


                            第二章 任职资格


    第四条 董事会秘书的任职资格：
    （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上；

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    （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知
识；
    （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，
能够忠诚地履行职责；
    （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。
    第五条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：
    （一）有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员情形之一的；
    （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
    （三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
    （四）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
    （五）公司现任监事；
    （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。


                           第三章 主要职责


    第六条 董事会秘书的主要职责是：
    （一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时
沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系；
    （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度
和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并
按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
    （三）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
    （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事
会和股东大会的文件；
    （五）参加股东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责董事
会会议记录工作并签字；
    （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事
会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，

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及时采取补救措施并向证券交易所报告；
    关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复
证券交易所问询；
    （七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管
理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；
    （八）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《股票上市规则》
及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的
职责；
    （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法
规、部门规章、《股票上市规则》、证券交易所其他规定和《公司章程》时，应当
提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述
决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向证
券交易所报告；
    （十）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
    （十一）《公司法》和证券交易所要求履行的其他职责。
    第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作
出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。


                          第四章 聘任与解聘


    第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
    第九条   公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离
职后三个月内聘任董事会秘书。
    第十条   公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董
事会秘书。
    解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当及时向证券交易所报
告，说明原因并公告。
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提
交个人陈述报告。

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    第十一条   董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起
一个月内终止对其的聘任：
    （一）出现本细则第五条所规定的情形之一；
    （二）连续三个月以上不能履行职责；
    （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；
    （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、《股票上市规则》、证券交易所
其他规定和《公司章程》，给公司或投资者造成重大损失。
    第十二条   公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及
公司违法违规的信息除外。
    董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、
正在办理及其他待办理事项，在公司监事会的监督下移交。
    第十三条   公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书
人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直
至公司正式聘任董事会秘书。


                           第五章 董事会办公室


    第十四条   董事会下设董事会办公室，协助董事会秘书处理董事会日常事
务及信息披露事务。
    第十五条 董事会秘书为办公室负责人，保管董事会印章。


                     第六章 董事会秘书的法律责任


    第十六条   董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章
程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私
利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保

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所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
    第十七条   被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并
在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移
交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续
保密义务。


                            第七章 附   则


    第十八条 本工作细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章程》
执行。
    第十九条 本工作细则解释权归属董事会。
    第二十条 本工作细则自董事会审议通过之日起实施。




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                                                        二〇二三年六月




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