中信证券股份有限公司
     关于大博医疗科技股份有限公司 2022 年度保荐工作报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司（以
                                           被保荐公司简称：大博医疗
下简称“中信证券”）

保荐代表人姓名：罗耸                       联系电话：021-2026 2072
保荐代表人姓名：丁元                       联系电话：021-2026 2071



一、保荐工作概述

               项      目                               工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                            0次
数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                            是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度           是

3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数               12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                            是
披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                   0 次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                     0 次，均事前或事后审阅会议议案


                                       1
（3）列席公司监事会次数                0 次，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                       是
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                       无
况

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                  7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                       不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                  0次

（2）报告事项的主要内容                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                          1次

（2）培训日期                          2023 年 5 月 5 日
（3）培训的主要内容                    根据《上市公司证券发行注册管理办
                                       法（2023 年修订）》《深圳证券交易所
                                       股票上市规则（2023 年修订）》《深圳
                                       证券交易所上市公司自律监管指引第
                                       1 号——主板上市公司规范运作》《上
                                       市公司监管指引第 2 号——上市公司


                                   2
                                          募 集 资金 管 理和 使用 的 监管 要 求
                                          （2022 年修订）》等规则要求，对上市
                                          公司全面注册制法规及政策变化、信
                                          息披露、募集资金管理、内幕信息管
                                          理等进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况             无



二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

           事   项                存在的问题                 采取的措施

1.信息披露                               无                    不适用

2. 公 司 内 部 制 度 的 建立 和
                                         无                    不适用
执行

3．“三会”运作                          无                    不适用

4. 控 股 股 东 及 实 际 控制 人
                                         无                    不适用
变动
5.募集资金存放及使用                     无                    不适用

6.关联交易                               无                    不适用

7.对外担保                               无                    不适用

8.购买、出售资产                         无                    不适用

9. 其 他 业 务 类 别 重 要事 项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
                                         无                    不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证
券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作           无                    不适用
的情况




                                     3
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                       无                 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                              是否     未履行承诺的原因
          公司及股东承诺事项
                                            履行承诺     及解决措施

1．公司实际控制人林志雄、林志军以及公
司股东大博通商、大博国际、大博传奇、合
心同创以及持有公司股份的董事、监事、高
                                               是          不适用
级管理人员关于股份锁定及锁定期 满后两
年内减持价格和特定情况下锁定期 延长的
承诺

2．公司股东大博通商、大博国际、林志军
                                               是          不适用
关于股份减持的承诺

3．公司董事、高级管理人员、大博通商、
实际控制人林志雄、林志军关于公司首次发         是          不适用
行摊薄即期回报采取填补措施的承诺

4.公司、实际控制人林志雄、林志军，大博
通商以及公司董事、监事、高级管理人员关         是          不适用
于承诺履行约束机制的承诺

5.大博通商、林志雄、林志军、大博国际、
公司董事、监事、高级管理人员关于规范及         是          不适用
减少关联交易的承诺
6.大博通商及实际控制人林志雄、林志军关
                                               是          不适用
于社会保险和住房公积金的承诺

7.大博通商和实际控制人林志雄、林志军关
                                               是          不适用
于避免同业竞争的承诺

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四、其他事项

          报告事项                                 说   明

1.保荐代表人变更及其理由      不适用，2022 年度本项目未发生保荐代表人变更
2. 报 告 期 内中 国 证监 会 和 本 1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
所对保荐人 或者其保 荐的公 我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
司采取监管 措施的事 项及整 简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
改情况                        股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
                              决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
                              年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
                              相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
                              期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
                              度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
                              信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
                              息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
                              定。
                              2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于对
                              开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决
                              定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披
                              露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符
                              合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12
                              月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露
                              管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；
                              开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额
                              存单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上
                              市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
                              和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司
                              信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；
                              2021 年年度报告中，关于第三名至第五名客户的


                                       5
                           相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披
                           露管理办法》的规定。
                           我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司
                           一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
                           认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完
                           善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息
                           披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项   1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
                           保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍
                           健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关
                           当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认
                           定 ： 汤 臣 倍 健 在 收 购 Life-Space Group Pty
                           Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股
                           权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
                           商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
                           资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
                           况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
                           未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
                           减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
                           市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
                           （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、
                           第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
                           2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于对
                           孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，
                           监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保
                           荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票
                           并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询
                           支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及
                           大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行


                                   6
为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证
监会令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意
信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息 2021
年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露
的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变
化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆
文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职
守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上
市规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
4.2.2 条 和 第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为
负有重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创
医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021
年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经
审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反
了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》
相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松
鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽
责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条
的规定，对上述违规行为负有重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上
市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、
法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规
则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公


        7
                 司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
                 我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重
                 视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵
                 守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规
                 则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，
                 认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，
                 保证所出具的文件真实、准确、完整。


（以下无正文）




                        8
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于大博医疗科技股份有限公司 2022
年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人：

                   罗   耸                     丁   元




                                                    中信证券股份有限公司



                                                         年    月    日




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