证券代码：002937 证券简称：兴瑞科技 公告编号：2023-047
宁波兴瑞电子科技股份有限公司
关于 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第二
个解除限售期及预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限
售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限
售期符合解除限售条件的激励对象 100 名及预留授予部分限制性股票第一个解
除限售期符合解除限售条件的激励对象 22 名，共计可解除限售的限制性股票数
量为 1,010,400 股（其中，首次授予部分可解除限售的限制性股票数量为 884,850
股，预留授予部分可解除限售的限制性股票数量为 125,550 股），占目前公司总
股本比例为 0.3392%。
2、本次解除限售股份的上市流通时间为 2023 年 6 月 15 日。
宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召
开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于2021
年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期及预 留授予
部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为本次
激励计划首次授予限制性股票的100名激励对象已满足本次激励计划规定的第二
个解除限售期的解除限售条件，预留授予限制性股票的22名激励对象已满足本次
激励计划规定的第一个解除限售期的解除限售条件，将根据公司2021年第一次临
时股东大会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜，现
将有关情况公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021年1月5日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于<宁波兴
瑞电子科技股份有限公司2021年第一期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司2021年第一期股权激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第一期股权激励
计划相关事宜的议案》等议案，关联董事均已回避表决，独立董事发表了明确同
意的独立意见，公司独立董事赵世君先生就提交股东大会审议的本次股权激励计
划相关议案向全体股东征集了投票权，律师出具了法律意见书。
2、2021年1月5日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<宁波兴
瑞电子科技股份有限公司2021年第一期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司2021年第一期股权激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于核实<2021年第一期股权激励计划首次授予激励对象人
员名单>的议案》等议案。
3、2021年1月7日至2021年1月17日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务
在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2021年1月18日，公司披露了《监事会关于2021年第一期股
权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，列入
本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励
对象条件。
4、2021年1月19日，公司披露了《监事会关于2021年第一期股权激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，对内幕信息知情人及
激励对象在公司本激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发
现内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息买卖公 司股票
或泄露内幕信息的情形。
5、2021年1月22日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<
宁波兴瑞电子科技股份有限公司2021年第一期股权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司2021年第一期股权激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第一
期股权激励计划相关事宜的议案》及其相关事项的议案，关联股东已回避表决。
6、2021年1月25日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会
议审议通过了《关于调整2021年第一期股权激励计划首次授予激励对象名单及首
次授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董
事均已回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合
法有效，确定的授予日符合相关规定，监事会对本次授予限制性股票的激励对象
名单进行了核实并发表了同意的意见，律师出具了法律意见书。
7、2021年2月8日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会
议审议通过了《关于调整<关于调整2021年第一期股权激励计划首次授予激励对
象名单及首次授予数量的议案>中预留授予限制性股票数量的议案》。关联董事
均已回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
8、2021年2月9日，公司披露了《关于2021年第一期股权激励计划首次授予
登记完成的公告》。首次授予限制性股票的上市日期为2021年2月10日。
9、2021年8月27日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二
次会议审议通过了《关于修订公司2021年第一期股权激励计划相关内容的议案》
等议案，关联董事均已回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具
了法律意见书。
10、2021年9月14日，公司2021年第三次临时股东大会审议并通过了《关于
修订2021年第一期股权激励计划相关内容的议案》等议案，关联股东已回避表决。
11、2021年12月29日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十四次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予2021年第一期股权激励计
划预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此进
行核实并发表了同意的核查意见，律师出具了法律意见书。
12、2022年2月14日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象黎柱等5人因个人原因主动
离职，已不符合激励条件，根据《激励计划》的相关规定，公司以自有资金回购
注销上述5名已离职人员所持有的已获 授但尚 未解除限 售的限 制性 股 票 共 计
147,000股，回购价格为7.00元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发
表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
13、2022年3月2日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司以自
有资金回购注销5名已离职人员所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共
计147,000股，回购价格为7.00元/股。前述限制性股票已于2022年3月25日办理完
成回购注销登记手续。2022年3月29日，公司披露了《关于2021年第一期股权激
励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》。
14、2022年3月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于2021年第一期股权激励计划首次授予股票第一
个解锁期解锁条件成就的议案》，鉴于公司2021年第一期股权激励计划首次授予
股票第一个解锁期解锁条件已经满足，同意就101名激励对象在第一个解锁期可
解锁893,850股限制性股票实施解锁。
15、2022年4月11日，公司披露了《关于2021年第一期股权激励计划预留限
制性股票授予登记完成的公告》。预留授予限制性股票的上市日期为2022年4月
12日。
16、2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分限制
性股票第二个解除限售期及预留授予部分限制性股票第一个解除限售期 解除限
售条件成就的议案》，同意就首次授予 100 名激励对象及预留授予 22 名激励对
象可解除限售 1,010,400 股限制性股票实施解锁。
二、本次股权激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期及预留
授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
(一) 解除限售期届满的说明
根据《2021 年第一期股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等相关
规定，公司 2021 年第一期股权激励计划首次授予及预留授予的限制性股票限售
期分别为自首次授予的限制性股票授予登记完成日起 12 个月、24 个月、36 个
月，对应可解除限售比例为 30%、30%、40%。公司 2021 年第一期股权激励计划
限制性股票首次授予登记完成之日为 2021 年 2 月 10 日，公司首次授予限制性股
票的第二个限售期于 2023 年 2 月 10 日届满；预留授予限制性股票授予登记完成
之日为 2022 年 4 月 12 日，公司预留授予限制性股票的第一个限售期于 2023 年
4 月 12 日届满。
（二）解除限售条件成就的说明
限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
本次解除限售的条件 是否达成解锁条件的说明
（一）公司未发生下列任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
公司未发生前述情形，满足解锁条件。
告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生下列任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
4、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管
理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求
解除限售期 业绩考核目标
指标 1：以 2020 年的净利
首 次 授 予 部分
润为基数，2022 年净利润 1、2022 年度营业收入 17.67 亿元，较 2020
限 制 性 股 票第
增长率不低于 40%； 年增长 69.90%，2022 年度净利润 2.19 亿元，
二 个 解 除 限售
或指标 2：以 2020 年的营 较 2020 年增长 72.44%。公司层面业绩考核
期（可解锁比例
业收入为基数，2022 年营 满足解除限售条件。
为 30%）
业收入增长率不低于 40%
指标 1：以 2020 年的净利 2、2021 年度营业收入 12.52 亿元，较 2020
预 留 授 予 部分
润为基数，2021 年净利润 年增长 20.32%，公司层面业绩考核满足解除
限 制 性 股 票第
增长率不低于 15%； 限售条件。
一 个 解 除 限售
或指标 2：以 2020 年的营
期（可解锁比例
业收入为基数，2021 年营
为 30%）
业收入增长率不低于 15%
1、首次授予对象共 101 名，其中：
（四）个人层面绩效考核要求
（1）本次可解除限售的首次授予激励对象
C（不合
考核结果 A（良好） B（合格） 100 名，其个人层面绩效考核结果均为 A，
格）
本 次 计 划 解 除 限 售 额 度 的 100% （ 合 计
考核分数 80≦X<100 60≦X<80 X<60 884,850 股限制性股票）可解除限售，其中 1
标准系数 1 0.8 0 名激励对象方武于本次首次授予股票第二
个限售期届满后离职，涉及本次限制性股票
激励对象在获授限制性股票之后、解锁之前离职 5,100 股可解除限售，剩余限制性股票 6,800
的，公司对其尚未解锁的限制性股票进行回购注 股拟由公司回购注销。
销，回购价格为授予价格。 （2）余下 1 名激励对象祁建华于本次首次
授予股票第二个限售期届满前离职，本次不
予解除限售，剩余限制性股票 21,000 股，拟
由公司回购注销。
2、预留授予激励对象共 24 名，其中：
（1）本次可解除限售的预留授予激励对象
22 名，其个人层面绩效考核结果均为 A，本
次计划解除限售额度的 100%（合计 125,550
股限制性股票）可解除限售。
（2）余下 2 名激励对象耿彤、尹淼晶于本次
预留授予股票第一个限售期届满前离职，其
原所获授限制性股票共计 55,000 股（其中耿
彤 30,000 股，尹淼晶 25,000 股），拟由公司
回购注销。
综上，公司 2021 年第一期股权激励计划首次授予的限制性股票第二个解除
限售期及预留授予的限制性股票第一个解除限售期满，公司及个人层面业绩考
核等解除限售的条件均已达成，根据《管理办法》及《激励计划》的相关规
定：本次激励计划首次授予限制性股票激励对象 2 名，其中 1 名激励对象方武
在本次股票解除限售期届满后离职，本次可解除限售股票为 5,100 股，余下
6,800 股股票拟由公司回购注销；另 1 名激励对象祁建华于本次股票解除限售期
届满前离职，本次不予解除限售，余下 21,000 股股票拟由公司回购注销。预留
授予限制性股票激励对象 2 名，耿彤、尹淼晶在本次股票解除限售期届满前离
职，其原所获授限制性股票共计 55,000 股（其中耿彤获授 30,000 股，尹淼晶获
授 25,000 股），均拟由公司回购注销。上述 4 名激励对象涉及的限制性股票共
计 82,800 股，公司拟办理回购注销手续。
除上述 4 人共涉及股份数量 82,800 股外，本次激励计划首次授予限制性股
票的 100 名激励对象已满足本次激励计划规定的第二个解除限售期的解除限售
条件，预留授予限制性股票的 22 名激励对象已满足本次激励计划规定的第一个
解除限售期的解除限售条件，因此，根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授
权，公司拟对符合解除限售条件的共计 122 名激励对象持有的 1,010,400 股限制
性股票按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售及股份上市手续。
三、本次可解除限售的限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售的限制性股票的上市流通日为2023年6月15日。
2、本次解除限售的限制性股票的数量为1,010,400股，约占目前公司总股本
比例为0.3392%。
3、本次申请解除限售的激励对象人数为122人。
4、各激励对象解除限售情况具体如下：
可申请解锁的激励对象 本次解锁数
本次可解除限售限
获授的限制性股票 量占本次已
制性股票数量
姓名 职务 数（股） 获授限制性
（股）
股票的比例
中层管理人员和核心骨干
3,368,000 1,010,400 30%
(122 人)
注： 在解除限售前离职不符合激励对象条件的限制性股票未统计在上表内，
因前述4名激励对象离职不符合解锁条件的限制性股票合计82,800股，将 由公司
进行回购注销。
四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司《激励计划》首次授予部分的限制性股票第一期解锁时，有5名激励对
象在解锁前离职失去激励资格。根据《激励计划》的相关规定，公司已完成回购
注销的限制性股票共计147,000 股。
公司《激励计划》首次授予部分的限制性股票第二期解锁，以及预留授予部
分的限制性股票第一期解锁，有4名激励对象离职不符合解锁条件的限制性股票
合计82,800股，将由公司回购注销。前述回购注销事项已经公司2022年年度股东
大会审议通过，尚需办理回购注销手续。
除上述情况外，本次解锁的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激
励计划一致。
五、本次限制性股票解除限售后公司股本结构的变动情况
本次变动
本次变动前 本次变动后
股份类别 （+，-）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 8,299,178 2.79% -1,010,400 7,288,778 2.45%
首发前限售股 4,915,008 1.65% 4,915,008 1.65%
高管锁定股 825,020 0.28% 825,020 0.28%
股权激励限售股 2,559,150 0.86% -1,010,400 1,548,750 0.52%
二、无限售条件股份 289,553,822 97.21% 1,010,400 290,564,222 97.55%
总股本 297,853,000 100.00% 297,853,000 100.00%
注: 1、上表中如有总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成；2、具体
数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。
六、备查文件
1、第四届董事会第五次会议决议
2、第四届监事会第五次会议决议
3、独立董事关于公司第四届董事会第五次会议审议事项的独立意见
4、北京市中伦律师事务所关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司2021年第一
期股权激励计划相关解锁期解锁条件成就的法律意见书
特此公告。
宁波兴瑞电子科技股份有限公司董事会
2023 年 6 月 13 日
