兴瑞科技：北京市中伦律师事务所关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书2023-12-02
北京市中伦律师事务所
关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇二三年十二月
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北京市中伦律师事务所
关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：宁波兴瑞电子科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东
大会规则》（以下简称《股东大会规则》）的规定，北京市中伦律师事务所（以下
简称“本所”）接受宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兴
瑞科技”）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括
但不限于：
1. 现行的公司章程；
2. 公司于 2023 年 11 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的
《宁波兴瑞电子科技股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的
公告》，于 2023 年 11 月 25 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《宁
波兴瑞电子科技股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的补充
公告》；
3. 公司本次股东大会股权登记日（2023 年 11 月 24 日）的股东名册、出席
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法律意见书
现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
4. 公司本次股东大会的会议文件。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下
法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 根据公司第四届董事会第十三次会议决议和公司章程的有关规定，公司
董事会于 2023 年 11 月 15 日以公告形式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
刊登了定于 2023 年 12 月 1 日召开本次股东大会的通知，列明了会议时间和地
点、参加人员、审议事项和参加方式等内容。
2. 2023 年 12 月 1 日下午 15:00，本次股东大会现场会议在浙江省慈溪市长
河镇芦庵公路 1511 号兴瑞科技 2 号楼 4 楼会议室如期召开，会议实际召开的时
间、地点与会议通知所载明的内容一致。
3. 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会的网络投票时间如下：通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 1 日上午
9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 1 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
4. 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长张忠良先生主持本次股东大
会。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及公司章程
的规定，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
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法律意见书
1. 经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的
股东的身份证明文件、法人/执行事务合伙人代表身份证明及/或授权委托书等文
件，本所律师确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共
6 人，代表公司股份数为 153,438,739 股，占股权登记日公司股份总数的 51.5292%。
2. 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票方式投票的股东
共计 1 人，代表公司股份 39,800 股，占股权登记日公司股份总数的 0.0134%。本
所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法
律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资
格。
3. 公司董事、监事及部分高级管理人员通过现场及视频通讯方式出席或列
席了本次股东大会。
4. 本所律师通过现场方式列席了本次股东大会。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、法
规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1. 经本所律师见证，本次股东大会按照会议议程对列于会议通知中的议案
进行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。
2. 本次股东大会的出席人员未提出新的提案。
3. 经本所律师见证，会议根据公司章程的规定进行计票和监票，会议主持人
当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代表（或代理人）没有对表决结
果提出异议。
4. 本次股东大会表决通过了以下议案：
（1）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
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法律意见书
表决结果：同意 153,478,539 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议所
有股东所持股份的 0.0000%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 39,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000%。
（2）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 153,438,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9741%；
反对 39,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0259%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；反对 39,800 股，占出
席会议中小股东所持股份的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000%。
（3）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 153,438,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9741%；
反对 39,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0259%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；反对 39,800 股，占出
席会议中小股东所持股份的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000%。
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法律意见书
（4）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 153,438,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9741%；
反对 39,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0259%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；反对 39,800 股，占出
席会议中小股东所持股份的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.0000%。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、
出席本次股东大会人员资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合法律、法规和
公司章程的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 李亚东
经办律师：
王剑群
年 月 日
