亚世光电（集团）股份有限公司
                           股东大会议事规则


                             第一章     总   则

    第一条   为规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）行为，
保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《亚
世光电（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订
本规则。
    第二条   公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规
定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体董
事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
    第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
    第四条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开
一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出
现下列应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在二个月内召开：
    （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时；
    （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
    （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
    （四）董事会认为必要时；
    （五）监事会提议召开时；
    （六）法律、行政法规、规范性文件、部门规章或《公司章程》规定的其他情
形。
    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公
告。


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   第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
   (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本规则
的规定；
   (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
   (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
   (四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                       第二章 股东大会的一般规定

    第六条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
    (一) 决定公司经营方针和投资计划；
    (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬
事项；
    (三) 审议批准董事会的报告；
    (四) 审议批准监事会的报告；
    (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
    (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
    (八) 对发行公司债券作出决议；
    (九) 对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项作出决议；
    (十) 修改《公司章程》；
    (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
    (十二) 审议批准《公司章程》第四十二条规定的担保事项；
    (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
    (十四) 审议批准变更募集资金用途事项；
    (十五) 审议股权激励计划和员工持股计划；
    (十六) 审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决
定的其他事项。
    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行
使。
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    第七条     公司购买资产、出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、
租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者
债务重组、转让或者受让研究与开发项目、签订许可协议、放弃权利（含放弃优先
购买权、优先认缴出资权利等）等重大交易行为，达到下列标准之一的，应当及时
披露并提交股东大会审议：
    （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
    （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 50%
以上，且绝对金额超过五千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值
的，以较高者为准；
    （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过五千万元；
    （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过五百万元；
    （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过五千万元；
    （六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且
绝对金额超过五百万元。
    上述指标计算涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。
    第八条     公司发生的交易属于下列情形之一的（提供财务资助和提供担保除
外），可以免于按照本规则第七条的规定提交股东大会审议，但仍应当按照有关规
定履行信息披露义务：
    （一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何
义务的交易；
    （二）公司发生的交易仅达到本规则第七条第一款第（四）项或者第（六）项
标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元。
    第九条     公司提供担保属于下列情形之一，应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议：
    （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计
净资产的 50%以后提供的任何担保；

                                       -3-
    （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计
总资产的 30%以后提供的任何担保；
    （三）公司在最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资
产 30%的担保；
    （四）为最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%的担保对象提供的担
保；
    （五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
    （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
    （七）中国证监会、深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他需要提交股
东大会审议的担保情形。
    公司控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
    股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的但保议案时，该股东或
者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。
    公司股东大会审议本条第一款款第（三）项担保事项时，应当经出席会议的股
东所持表决权的三分之二以上通过。
    第十条     公司提供财务资助属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提
交股东大会审议：
    （一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
    （二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
    （三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产
的 10%；
    （四）深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
    公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，
且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可
以免于适用前款规定。
    第十一条     公司与关联人发生的成交金额超过 3000 万元，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值超过 5%的关联交易（为关联人提供担保除外），应当在董事
会审议通过后提交股东大会审议。



                                     -4-
                           第三章 股东大会的召集

    第十二条     股东大会由董事会召集。董事会应当在第四条规定的期限内按时召
集股东大会。
    第十三条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时
股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由。
    第十四条     监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提案
后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主
持。
    第十五条     单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大


                                     -5-
会，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主
持。
    第十六条     监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向深圳证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向深圳
证券交易所提交有关证明材料。
    第十七条     对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人
可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获
取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
    第十八条     监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。


                         第四章 股东大会的提案与通知

    第十九条     提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
    第二十条     公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通
知，公告临时提案的内容。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
    除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
    第二十一条     股东大会通知中未列明或不符合本规则第十九条规定的提案，股
东大会不得进行表决并作出决议。
    第二十二条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。上述起始期限，不
包括会议召开当日。
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为
使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独
                                     -6-
立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见
及理由。

    第二十三条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
    (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    (二) 与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    (三) 披露持有公司股份数量；
    (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
    董事和监事候选人名单由董事会、监事会分别向股东大会提出；单独或者合计
持有公司 3%以上股份的股东可向股东大会提出董事、监事候选人名单；单独或者
合并持有公司 1%以上股份的股东也可以提出独立董事候选人。
    第二十四条 股东大会会议通知包括以下内容：
    （一） 会议的日期、地点和会议期限；
    （二） 提交会议审议的事项和议案；
    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
    （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
    （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
    第二十五条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日前至少两个工作日向全体股东说明原因。


                         第五章 股东大会的召开

    第二十六条   公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会通知指定的
其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，并按照法律、行政法规、
                                   -7-
中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股
东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
    股东可亲自出席现场股东大会，也可以委托代理人代为出席和在授权范围内行
使表决权。
    第二十七条    公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明
确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的
开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会
召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
    第二十八条    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者
的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    第二十九条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会的
严肃性和正常秩序，对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应
当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
    第三十条     股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，
公司和召集人不得以任何理由拒绝。

    第三十一条    股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或
证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面委托书、法定代表人身份证明。
    如股东大会为股东提供网络或其他投票方式的，应按股东大会通知的规定办理
股东身份确认手续。
    第三十二条     股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
   （一） 代理人的姓名；
   （二） 是否具有表决权；
   （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；
   （四） 委托书签发日期和有效期限；

                                     -8-
   （五） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
    委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。

    第三十三条    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
委托书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权委托书或者其他授权文件，
和代理投票授权委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
    第三十四条     召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同
对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之
前，会议登记应当终止。
    第三十五条    出席会议人员的会议登记册由对公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代理有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
    第三十六条    公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总裁和其他高级管理人员应当列席会议。

    第三十七条    股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
    第三十八条    在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
    第三十九条    董事、监事和高级管理人员在股东大会上就股东的质询作出解释
和说明。
    第四十条     会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数

                                    -9-
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数以会议登记为准。
    第四十一条   股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
    第四十二条   董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者
依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股
东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以
有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
    第四十三条   股东大会就每项议程进行审议时，出席会议的股东有发言权，要
求发言的股东应在大会秘书处办理登记手续，按先后顺序发言。如要求发言的股东
较多，可限定每个股东的发言时间。
    第四十四条 董事、非职工代表监事候选人的提名方式和程序如下：

    （一）非独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数的
3%以上的股东提名。

    （二）独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或合并持有公司有表决权

股份总数的 1%以上的股东提名。

    （三）非职工代表监事候选人由公司监事会、单独或合并持有公司有表决权股

份总数的 3%以上的股东提名。

    公司董事候选人按上述程序提出后，董事会负责制作提案并提交股东大会表决。
非职工代表监事候选人按上述程序提出后，监事会负责制作提案送达董事会，由董
事会将其提案列入股东大会会议议程提交股东大会表决。独立董事的选举应与其他

董事的选举分别进行。

    职工代表监事的提名、选举通过职工代表大会等民主方式进行。

    第四十五条   股东大会就选举两名及以上董事、非职工代表监事进行表决时，
根据《公司章程》的规定或者股东大会的决议，应当实行累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者非职工代表监事时，每一股份
拥有与应选董事或者非职工代表监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集
中使用。董事会应当向股东公告候选董事、非职工代表监事的简历和基本情况。

                                   - 10 -
    在累积投票制下，选举董事、非职工代表监事时，按以下程序进行：
    （一）出席会议的每一个股东均享有与本次股东大会拟选举董事或非职工代表
监事席位数相等的表决权，每一个股东享有的表决权总数计算公式为：股东享有的
表决权总数＝股东持股总数×拟选举董事或非职工代表监事人数。
    （二）股东在投票时具有完全的自主权，既可以将全部表决权集中投于一个候
选人，也可以分散投于数个候选人，既可以将其全部表决权用于投票表决，也可以
将其部分表决权用于投票表决。
    （三）董事或非职工代表担任的监事候选人的当选按其所获同意票的多少最终
确定，但是每一个当选董事或非职工代表担任的监事所获得的同意票应不低于（含
本数）按下述公式计算出的最低得票数。最低得票数＝出席会议所有股东所代表股
份总数的二分之一。
    （四）若首次投票结果显示，获得同意票数不低于最低得票数的候选董事、非
职工代表担任的监事候选人数不足本次股东大会拟选举的董事人数时，则应该就差
额董事或非职工代表担任的监事席位数进行第二轮选举，第二轮选举程序按照本条
上述各款的规定进行。在累积投票制下，如拟提名的董事、非职工代表监事候选人
人数多于拟选出的董事、非职工代表监事人数时，则董事、非职工代表监事的选举
可实行差额选举。在累积投票制下，董事和非职工代表监事应当分别选举，独立董
事应当与董事会其他成员分别选举。
    第四十六条   股东大会召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。


                          第六章 股东大会决议

    第四十七条   股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。
    股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的
股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单


                                   - 11 -
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权
的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
    第四十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 1/2 以上通过。
    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。
    第四十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
    （一） 董事会和监事会的工作报告；
    （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
    （四） 公司年度预算方案、决算方案；
    （五） 公司年度报告；
    （六） 除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
    第五十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
    （一） 公司增加或者减少注册资本；
    （二） 公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
    （三） 《公司章程》的修改；
    （四） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的；
    （五） 股权激励计划；
    （六） 法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第五十一条     除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司不得与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务

                                     - 12 -
的管理交予该人负责的合同。
    第五十二条   股东大会采取记名方式投票表决。股东大会对提案进行表决前,
应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东
及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。
    第五十三条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第五十四条   除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。

    第五十五条   出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制
股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第五十六条   股东大会就关联交易进行表决时，关联股东不应当参与投票表决，
其所代表的有表决权的股份不应计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。
    股东大会有关联关系的股东的回避和表决程序如下：
    (一)股东大会审议的某一事项与某股东存在关联关系，召集人应及时事先通知
该关联股东，该关联股东也应当在股东大会召开前向董事会详细披露其关联关系；
    (二)股东大会在审议关联交易事项时，会议主持人宣布有关联关系的股东与关
联交易事项的关联关系；会议主持人明确宣布关联股东回避，而由非关联股东对关
联交易事项进行审议表决；
    (三)关联交易事项形成决议须由非关联股东以具有表决权的股份数的二分之一
以上通过；
    (四)关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避的，其表
                                   - 13 -
决票中对于有关关联交易事项的表决归于无效。
    第五十七条     股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否
通过。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
    第五十八条     会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当
在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。
    第五十九条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应
当立即组织点票。

    第六十条     股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
    (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总裁和其他
高级管理人员姓名；
    (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
    (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    (六)律师及计票人、监票人姓名；
    (七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
    第六十一条     出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主
持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应
当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
    第六十二条     股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在提
案通过之日起就任。
    第六十三条     股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
应当在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
                                     - 14 -
    第六十四条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不
得损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人
民法院撤销。


                                第七章 附 则

    第六十五条     除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术
语的含义相同。
    第六十六条     本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多
于”，不含本数。
    第六十七条     本规则作为《公司章程》的附件，由公司董事会拟定，自公司股
东大会以特别决议审议批准通过之日生效施行，修改时亦同。
    第六十八条 本规则由公司董事会负责解释。
    第六十九条     本规则未尽事宜按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行。本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，执行国家法律、法规和《公司章程》的规定。


                                               亚世光电（集团）股份有限公司
                                                                2023 年 12 月




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